（原标题：对于“红相转债”赎回实行的第九次指示性公告）
证券代码：300427 证券简称：红相股份 公告编号：2024-137 债券代码：123044 债券简称：红相转债
红相股份有限公司对于“红相转债”赎回实行的第九次指示性公告
很是指示： 1、“红相转债”赎回价钱：102.19元/张（含当期应计利息，当期年利率为3%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司核准的价钱为准。 2、赎回条件餍足日：2024年 10月 28日 3、罢手交游日：2024年 11月 28日 4、罢手转股日：2024年 12月 3日 5、赎回登记日：2024年 12月 2日 6、赎回日：2024年 12月 3日 7、刊行东说念主资金到账日（到达中国结算账户）：2024年 12月 6日 8、投资者赎回款到账日：2024年 12月 10日 9、赎回类别：沿途赎回 10、本次赎回完成后，“红相转债”将在深圳证券交游所摘牌。 11、债券捏有东说念主捏有的“红相转债”如存在被质押或被冻结的，建议在罢手转股日前捣毁质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 12、债券捏有东说念主若转股，需洞开创业板交游权限。投资者不稳当创业板股票顺应性措置要求的，不成将所捏“红相转债”挪动为股票，特提请投资者温和不成转股的风险。 13、风险指示：证据安排，规定 2024年 12月 2日收市后仍未转股的“红相转债”，将按照 102.19元/张的价钱强制赎回，因当今“红相转债”二级市集价钱与赎回价钱存在较大各异，很是提醒“红相转债”捏有东说念主属目在限期内转股，要是投资者未实时转股，可能濒临耗损，敬请投资者属目投资风险。
自 2024年 9月 30日至 2024年 10月 28日，公司股票价钱已有 15个交游日的收盘价钱不低于“红相转债”当期转股价钱（3.70元/股）的 130%（即 4.81元/股），已触发《红相股份有限公司创业板公树立行可挪动公司债券召募讲明书》中的有条件赎回条件。公司于 2024年 10月 28日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《对于提前赎回“红相转债”的议案》，连续现时市集及公司本身情况，经过详细探讨，公司董事会答应公司哄骗“红相转债”的提前赎回职权。
可转债基本情况： 1、可转债刊行情况 经中国证券监督措置委员会“证监许可2020136 号”文核准，公司于 2020年 3月 12日公树立行了 585.00万张可挪动公司债券，每张面值 100元，刊行总和 58,500.00万元。 2、可转债上市情况 经深圳证券交游所“深证上2020247号”文答应，公司 58,500.00万元可挪动公司债券于 2020年 4月 13日起在深交所挂牌交游，债券简称“红相转债”，债券代码“123044”。 3、可转债转股期限 本次可转债转股期限自本次可转债刊行竣事之日起满六个月后的第一个交游日起（即 2020年 9月 18日）至本次可转债到期日止（2026年 3月 11日）。 4、可转债转股价钱的调养 证据联系章程和《召募讲明书》的章程，公司本次刊行的可转债自 2020年9月 18日起可挪动为公司股份，启动转股价钱为 18.93元/股。 2020年 6月，公司实行 2019年年度权益分配决策，以公司总股本358,340,754股为基数，以未分配利润向举座鼓吹每 10股派发现款股利 1.32元（含税）。证据《红相股份有限公司创业板公树立行可挪动公司债券召募讲明书》的筹划商定以及中国证监会对于可挪动公司债券刊行的筹划章程，“红相转债”的转股价钱由正本的 18.93元/股调养为 18.80元/股，调养后的转股价钱于 2020年6月 15日起成效。 2021年 5月，公司实行 2020年年度权益分配决策，以公司总股本 360,223,180股为基数，向举座鼓吹每 10股派发现款股利东说念主民币 1.299999元（含税），不送红股，不以成本公积金转增股本。证据《红相股份有限公司创业板公树立行可挪动公司债券召募讲明书》的联系条件及中国证监会对于可挪动公司债券刊行的筹划章程，连续权益分配实行情况，“红相转债”转股价钱由正本的 18.80元/股调养为 18.67元/股，调养后的转股价钱自 2021年 5月 26日（除权除息日）起成效。 2022年 7月，公司在中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司完成了153.30万股第一类规定性股票的授予登记责任。公司总股本由规定 2022年 6月30日的 360,224,263股变更为 361,757,263股。证据《召募讲明书》以及中国证监会对于可挪动公司债券刊行的筹划章程，红相转债的转股价钱由正本的 18.67元/股调养为18.62元/股，调养后的转股价钱自 2022年 7月 22日起成效。 2023年 11月 22日，公司召开 2023年第三次临时鼓吹大会，审议通过了《对于董事会提倡向下修正可挪动公司债券转股价钱的议案》，并授权董事会证据《红相股份有限公司创业板公树立行可挪动公司债券召募讲明书》联系条件办理本次向下修正“红相转债”转股价钱筹划沿途事宜。同日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过了《对于向下修正“红相转债”转股价钱的议案》，证据《红相股份有限公司创业板公树立行可挪动公司债券召募讲明书》联系条件的章程及公司 2023年第三次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“红相转债”的转股价钱由 18.62元/股向下修正为 7.08元/股，修正后的转股价钱自 2023年 11月 23日起成效。 2024年 2月 22日，公司召开 2024年第一次临时鼓吹大会，审议通过了《对于董事会提倡向下修正可挪动公司债券转股价钱的议案》，并授权董事会证据《召募讲明书》联系条件办理本次向下修正“红相转债”转股价钱筹划沿途事宜。同日，公司召开第五届董事会第三十四次会议，证据《红相股份有限公司创业板公树立行可挪动公司债券召募讲明书》联系条件的章程及公司 2024年第一次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“红相转债”的转股价钱由 7.08元/股向下修正为 3.70元/股，修正后的转股价钱自 2024年 2月 23日起成效。 5、可转债回售情况 公司于 2023年 11月 24日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十次会议，于 2023年 12月 11日召开 2023年第四次临时鼓吹大会、“红相转债”2023年第一次债券捏有东说念主会议，区别审议通过了《对于与浙江期间金泰环保科技有限公司顽强暨变更部分召募资金投资技俩并恒久补充流动资金的议案》，证据《红相股份有限公司创业板公树立行可挪动公司债券召募讲明书》的商定，“红相转债”的附加回售条件成效。本次回售呈报期为2023年 12月 18日至 2023年 12月 22日，证据中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司出具的《证券回售效果明细表》，本次回售呈报数目为 511张，回售金额为 51,808.24元（含息、税）。
有条件赎回条件及触发情况： 1、有条件赎回条件 《召募讲明书》中对有条件赎回条件的联系商定如下： 在本次可转债转股期内，要是公司股票流通三十个交游日中至少有十五个交游日的收盘价钱不低于当期转股价钱的130%（含130%），公司有权按照本次可转债面值加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分未转股的本次可转债。当期应计利息的估计公式为：IA=B×i×t/365 IA：指当期应计利息； B：指本次可转债捏有东说念主捏有的将赎回的可转债票面总金额； i：指本次可转债昔日票面利率； t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实质日期天数（算头不算尾）。 若在前述三十个交游日内发生过转股价钱调养的情形，则在调养日前的交游日按调养前的转股价钱和收盘价钱估计，调养日及之后的交游日按调养后的转股价钱和收盘价钱估计。此外，当本次可转债未转股余额不及东说念主民币 3,000万元时，公司董事会及董事会授权东说念主士有权决定以面值加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分未转股的本次可转债。 2、触发情况 自 2024年 9月 30日至 2024年 10月 28日，公司股票价钱已有十五个交游日的收盘价钱不低于“红相转债”当期转股价钱 3.70元/股的 130%（即 4.81元/股），已餍足公司股票流通三十个交游日中至少有十五个交游日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募讲明书》中的有条件赎回条件。
赎回实行安排： 1、赎回价钱及阐明依据 证据公司《召募讲明书》中对于有条件赎回条件的商定，“红相转债”赎回价钱为 102.19元/张。估计流程如下： 当期应计利息的估计公式为：IA=B×i×t/365，其中： B：指本次可转债捏有东说念主捏有的将赎回的可转债票面总金额； i：指本次可转债昔日票面利率（3%）； t：指计息天数，即从上一个计息日起（2024年 3月 12日)起至本计息年度赎回日（2024年 12月 3日）止的实质日期天数为 266天（算头不算尾）。 每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×3%×266/365=2.19元/张。 每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+2.19=102.19元/张。 扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分歧捏有东说念主的利息所得税进行代扣代缴。 2、赎回对象 规定赎回登记日（2024年 12月 2日）收市后在中国结算登记在册的举座“红相转债”捏有东说念主。 3、赎回表率及技艺安排 1、公司将在赎回日前每个交游日露馅一次赎回指示性公告，宣布“红相转债”捏有东说念主本次赎回的联系事项。 2、“红相转债”自 2024年 11月 28日起罢手交游。 3、“红相转债”自 2024年 12月 3日起罢手转股。 4、2024年 12月 3日为“红相转债”赎回日，公司将全额赎回规定赎回登记日（2024年 12月 2日）收市后在中国结算登记在册的“红相转债”。本次赎回完成后，“红相转债”将在深交所摘牌。 5、2024年 12月 6日为刊行东说念主资金到账日（到达中国结算账户），2024年12月 10日为赎回款到达“红相转债”捏有东说念主资金账户日，届时“红相转债”赎回款将通过可转债托管券商平直划入“红相转债”捏有东说念主的资金账户。 6、公司将在本次赎回竣事后 7个交游日内，在中国证监会指定的信息露馅媒体上刊登赎回效果公告和可转债摘牌公告。 7、临了一个交游日可转债简称：Z相转债
盘问样式： 盘问部门：公司证券部 盘问地址：厦门市想明区南投路 3号不雅音山海外商务营运中心 16号楼 10楼 筹划电话：0592-8126108、0592-8126091 筹划邮箱：securities@redphase.com.cn
其他需讲明的事项： 1、“红相转债”捏有东说念主理理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股呈报。具体转股操作建议债券捏有东说念主在呈报前盘问开户证券公司。 2、可转债转股最小呈报单元为 1张，每张面额为 100.00元，挪动成股份的最小单元为 1股；归拢交游日内屡次呈报转股的，将合并估计转股数目。可转债捏有东说念主肯求挪动成的股份须是 1股的整数倍，转股时不及挪动为 1股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的筹划章程，在可转债捏有东说念主转股当日后的五个交游日内以现款兑付该部分可转债票面余额过火所对应确当期支吾利息。 3、当日买进的可转债当日可肯求转股，可转债转股的新增股份，可于转股呈报后次一交游日上市流通，并享有与原股份同等的权益。
备查文献： 1、第六届董事会第四次会议决议； 2、第六届监事会第四次会议决议； 3、浙江天册讼师事务所对于红相股份有限公司提前赎回可挪动公司债券的法律概念书； 4、中信建投证券股份有限公司对于红相股份有限公司提前赎回“红相转债”的核查概念。
特此公告。 红相股份有限公司董事会 2024年 11月 8日
