【大河财立方音信】1月26日音信，江苏证监局公布对江苏百瑞赢证券磋议有限公司（以下简称：百瑞赢证券磋议）接管责令改正、责令暂停新增客户监管门径的决定。
经查，江苏证监局发现百瑞赢证券磋议存在以下问题：
一、在业务引申流程中,营销东谈主员诳骗客户盈利案例、展示客户惊奇感谢截图、过往推选股票的功绩等开展营销宣传含有存在一定误导性和示意收益的践诺；
二、通过直播开展业务引申中合规管控不到位，个别职工未经报备自行开展汇注直播,并在直播流程提供触及具体个股的投资提出；
三、向部分客户提供投资提出时，未阐扬合理的依据,部分未讲述客户证券投资照管人的姓名过火登记编码；
四、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资照管人的职工向客户发送投资提出,或以证券投资照管人样式向客户发送投资提出；
五、公司投诉处理机制不健全、未实时、妥善处理客户投诉事项；
六、对个别客户提供证券投资照管人业务流程中,履行符合性处分存在不及。
百瑞赢证券磋议上述算作违背了联系限定，江苏证监局决定对其接管责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督处分门径。
江苏证监局条件，百瑞赢证券磋议应接管有用门径对上述问题进行整改，整改时辰需按月向江苏证监局报送整改讲解。整改应严格落实联系限定，切实提升合规处分水平，暂停新增客户期满后，百瑞赢证券磋议应当向江苏证监局书面央求，整改验收完成后，方可新增客户。
责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:万军伟
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