01-27
2025
基金市场动态解读 存在6项非法!江苏百瑞赢证券磋议被责令改正、暂停新增客户半年
【大河财立方音信】1月26日音信,江苏证监局公布对江苏百瑞赢证券磋议有限公司(以下简称:百瑞赢证券磋议)接管责令改正、责令暂停新增客户监管门径的决定。 经查,江苏证监局发现百瑞赢证券磋议存在以下问题: 一、在业务引申流程中,营销东谈主员诳骗客户盈利案例、展示客户惊奇感谢截图、过往推选股票的功绩等开展营销宣传含有存在一定误导性和示意收益的践诺; 二、通过直播开展业务引申中合规管控不到位,个别职工未经报备自行开展汇注直播,并在直播流程提供触及具体个股的投资提出; 三、向部分客户提供投资提出时,未阐...