基金市场动态解读 中证100N: 南边中证A100往复型绽放式指数证券投资基金托管契约

南边中证 A100 往复型绽放式指数证券投资基            金托管契约     基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  托管契约                  目     录 一、 基金托管契约当事东说念主                1 二、 基金托管契约的依据、主见和原则          2 三、 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查      3 四、 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查        10 五、 基金财产看护                  10 六、 指示的发送、证明和实行             14 七、 往复及计帐交收安排               14 八、 基金钞票净值盘算和管帐核算           20 九、 基金收益分派                  27 十、 信息透露                    28 十一、 基金用度                   30 十二、 基金份额抓有东说念主名册的看护           31 十三、 基金议论文献和档案的保存           32 十四、 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换         32 十五、 谢却行动                   35 十六、 基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   36 十七、 失约牵扯                   38 十八、 争议处分姿首                 39 十九、 基金托管契约的效力              39 二十、 基金托管契约的签订              40                           托管契约                   一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金经管东说念主     称呼：南边基金经管股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     法定代表东说念主：周易     成立时候：1998 年 3 月 6 日     批准诱惑机关及批准诱惑文号：中国证券监督经管委员会证监基字[1998]4 号     注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元     组织体式：股份有限公司     规划范围：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其他业务     存续时间：抓续规划     电话：0755-82763888     传真：0755-82763889     议论东说念主：鲍文革     （二）基金托管东说念主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     议论东说念主：郭明     成立时候：1984 年 1 月 1 日     组织体式：股份有限公司     注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元     批准诱惑机关和诱惑文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）                   托管契约     基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     存续时间：抓续规划     规划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证工作及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；看护箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管工作；年金账户管 理工作；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、究诘、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人工作；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。         二、基金托管契约的依据、主见和原则     签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开召募证券投 资基金信息透露经管办法》（以下简称《信息透露办法》）、《证券投资基金信 息透露内容与风景准则第 7 号〈托管契约的内容与风景〉》、《公开召募绽放式 证券投资基金流动性风险经管规矩》（以下简称《流动性风险经管规矩》）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《南边中证 A100 往复型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他有 关规矩。     签订本契约的主见是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值盘算、收益分派、信息透露及相互监督等议论事宜中的权柄、义                   托管契约 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有一样含义。        三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 杀青投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经中国 证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股票期权 等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、方位政府债 券、次级债、可诊疗债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券等）、钞票搭救证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、按期存 款过火他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须合适中国证监会的议论规矩）。   本基金根据议论规矩可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金不得投资于议论法律、律例、部门规律及《基金合同》谢却投资的投 资器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当 方法后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建设比 例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。                   托管契约      如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例末端，基金经管东说念主在履行 恰当方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资末端： 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%； 金钞票净值的 10％； ％； 钞票搭救证券边界的 10％； 东说念主的种种钞票搭救证券，不得逾越其种种钞票搭救证券悉数边界的 10％； 金抓有钞票搭救证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评级 讲演发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 产，本基金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 身分甚至基金不合适前款所规矩比例末端的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致； 需缴纳的往复保证金后，本基金应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ①本基金在职何往翌日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金 钞票净值的 10%；                  托管契约   ②本基金在职何往翌日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票搭救证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何往翌日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的议论约定；   ⑤本基金在职何往翌日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得逾越上一往翌日基金钞票净值的 20%；   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总和不得逾越基金钞票净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓 有合约行权所需的全额现款或往复所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数盘算；   ①本基金在职何往翌日日终，参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基金 钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券应纳入《流动性 风险经管规矩》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金在职何往翌日日终，参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该 证券总量的 30%；   ③证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 盘算；   ④最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元； 上市往复的股票合并盘算，法律律例或监管部门另有要求的除外； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （3）律例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 6）、8）、9）、14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券                 托管契约 刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性末端 等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会规矩的尽头情形除外。法律 律例另有规矩的，从其规矩。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资不合适上述第 14）项规矩的，基 金经管东说念主不得新增出借业务。   基金经管东说念主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的议论约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起启动。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例末端进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述末端，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行恰当方法后，则本基金投资不再受议论末端。 投资谢却行动进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际限度东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往复的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵循基金 份额抓有东说念主利益优先的原则，留意利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场刚正合理价钱实行。议论往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例给以透露。首要关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述末端进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律、行政律例或监管部门取消上述末端，如适用于本基金，基金经管东说念主与基金托                    托管契约 管东说念主协商一致，在履行恰当方法后，则本基金投资不再受议论末端。 督。   基金经管东说念主参与银行间商场往复,应按照审慎的风险限度原则评估往复敌手 资信风险，并自主遴选往复敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间商场的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的姿首提醒基金经管东说念主， 基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性评释。基金经管东说念主应确保可行性评释 内容信得过、准确、圆善。基金托管东说念主不合基金经管东说念主提供的可行性评释进行试验 审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍实行往复并酿成基金钞票损失的， 基金托管东说念主不承担牵扯。      基金经管东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款凑合)的 往复结算姿首进行往复。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行 的支付才调等触及到进款银行遴选方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并自主遴选进款银行，并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管 东说念主完成议论业务办理。   （1）基金投资通顺受限证券，应战胜《对于基金投资非公诱惑行股票等流 通受限证券议论问题的示知》等议论法律律例规矩。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册经管办法》程序的非 公诱惑行股票、公诱惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 往复证券,不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购往复中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的议论基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险限度 轨制。基金投资非公诱惑行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金经管东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发                  托管契约 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边认同的姿首证明收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 律例要求的议论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、圆善，并应至少于拟实行投资指示 前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时候进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公诱惑行股票等通顺受限证券有 关问题的示知》规矩，对基金经管东说念主是否战胜法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的议论书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的舍弃或留意措施进行补 充书面评释，并保留检讨基金经管东说念主风险经管部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估讲演等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝实行议论指示。 因断绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应牵扯，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应牵扯。要是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主容许担连带牵扯。   （二）投资监督范围的调整   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金经管东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金经管东说念主领略基 金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统诱惑等身分影响，基金经管 东说念主应为基金托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时候。   （三）除投资钞票建设外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自《基金 合同》成效之日起启动。   （四）基金托管东说念主应根据议论法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值盘算、基金份额净值盘算、基金份额参考净值、应收资金到账、基                   托管契约 金用度开支及收入笃定、基金收益分派、议论信息透露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本契约议论规矩时，应实时以书面体式示知基金经管东说念主限期更变， 基金经管东说念主收到示知后应实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主示知的违章事项未能在限期内更变的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违背《基金合同》、 本契约而甚至投资者碰到的损失。   对于依据往复方法尚未成交的且基金托管东说念主在往复前大概监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背议论法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实行，立即示知基金经管东说念主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹谋或依据往复方法一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即示知基金经管东说念主，并讲演中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时候内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金经管东说念主应积极配合提 供议论数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违章行动，应立即讲演中国证监会，同期 示知基金经管东说念主限期更变。   基金经管东说念主无梗直事理，断绝、装璜基金托管东说念主根据本契约约定哄骗监督权， 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议教导仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当战胜审慎规划原则， 配备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 经过，灵验留意和限度风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。                 托管契约         四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主盘算的基金钞票净值、基金份额净值、 基金份额参考净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、议论信息透露和监督基 金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未实行或无故延伸实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约过火他议论规矩时，基金经管东说念主应实时以书 面体式示知基金托管东说念主限期更变，基金托管东说念主收到示知后应实时查对质明并以书 面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对示知县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主示知的违 规事项未能在限期内更变的，基金经管东说念主应讲演中国证监会。基金经管东说念主有义务 要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行动，应立即讲演中国证监会和银行 业监督经管机构，同期示知基金托管东说念主限期更变。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交议论资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规矩时候内回话基金经管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直事理，断绝、装璜基金经管东说念主根据本契约约定哄骗监督权， 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东说念主提议教导仍不改正的，基金经管东说念主应讲演中国证监会。              五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 交运用、贬责、分派基金的任何财产。                  托管契约 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与零丁。 东说念主无法从公开信息或基金经管东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基 金经管东说念主负责与议论当事东说念主笃定到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产没 有到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时示知基金经管东说念主遴选措施进行催收。 由此给基金酿成损失的，基金经管东说念主应负责向议论当事东说念主追偿基金的损失，基金 托管东说念主对此不承担牵扯。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与工作契约的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在 具有托管资历的营业银行开设的南边基金经管股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金经管东说念主或其委用的登记机构开立并经管。基金经管东说念主按照法律律例的反 洗钱要求，对投资东说念主过火资金来源履行必要的反洗钱合规审查职责。基金召募期 满或基金罢手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所 召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等议论 规矩后，由基金经管东说念主聘任合适《证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具 验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师 署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基 金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到 的股票划入本基金的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金经管东说念主按 规矩办理退款和证券退还事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金的现款钞票。该账户的开设和 经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。                  托管契约   钞票托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   钞票托管专户的经管应合适东说念主民币银行结算账户经管、利率经管等议论监管 律例要求。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的姿首在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限牵扯公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和经管 国银行间同行拆借商场的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限牵扯公司和银行间商场计帐所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，原本由基金托管东说念主看护，基金经管东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和经管   基金财产开展按期进款等银行进款投资前，基金经管东说念主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金经管 东说念主须向进款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金经管 东说念主应示知并配合进款银行办理变更手续。   基金经管东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东说念主员身份解释信息等材料。如需在进款银行通畅网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边证明同意。                   托管契约   如需罢手使用银行进款账户，基金经管东说念主应议论基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和经管   在本契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例规矩和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及议论账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据议论法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立议论 账户。该账户按议论司法使用并经管。   （八）进款证实书等什物证券的看护   基金经管东说念主应将基金财产投资的议论什物证券交由基金托管东说念主看护。属于基 金托管东说念主试验灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的毁损、灭失，由此 产生的牵扯应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验灵验控 制或看护的证券不承担看护牵扯。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金经管东说念主开具进款证实书，基金经管 东说念主与基金托管东说念主应战胜以下十分约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等议论材料。如 基金托管东说念主对议论材料有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应牵扯，基 金经管东说念主应遴选措施核实并更变信息。 手续。如进款证实书要素与进款契约不符，在基金经管东说念主与进款银行核实更变前， 基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主书面评释，并遴选措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书抓有方履行看护牵扯。 如需提前支取，基金经管东说念主应出具提前支取评释函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金经管东说念主应在与进款银行的进款契约中就上述情况作出相应安排，                  托管契约 并明确进款银行应将支取后的进款本息一齐划转回基金钞票托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金经管东说念主应实时遴选救济措 施，基金托管东说念主不承担议论牵扯，但应给予必要配合。进款证实书仅算作进款证 实，不得诱惑担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产议论的首要合同的看护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金议论的首要合同的原件分裂应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主看护。除本契约另有约定外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金议论的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全姿首将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，看护期限不少于法律律例规 定的最低年限。            六、指示的发送、证明和实行   （一）指示的体式和授权   指示是基金经管东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的带领或要求。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的指示体式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金经管东说念主通过电子报文系统、网上托管工作平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金经管东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金经管东说念主应先与基金 托管东说念主签署网上托管工作平台客户工作契约。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金经管东说念主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务司法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、证明和实行等议论要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。                   托管契约   基金经管东说念主拟接纳授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和实行方法。   书面指示是指基金经管东说念主出具的纸质指示。基金经管东说念主应通过传真或者邮件 等两边约定的姿首发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金经管东说念主承担相应牵扯（指示原件由基金经管东说念主保 管）。书面指示应算作救急姿首，在电子指示、授权指示无法泛泛投递或形成时， 基金经管东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金经管东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面指示的授权示知，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明成效时候。基金托管东说念主应在收到授权示知后向基金经管 东说念主邮件证明。授权于授权示知载明的成效时候成效。若授权示知载明的成效时候 早于基金托管东说念主向基金经管东说念主邮件证明的时候，则授权于基金托管东说念主邮件证明时 成效（两边另有约定的，从其约定）。   基金经管东说念主变更授权示知，参照上述经过办理。   基金托管东说念主更换汲取基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前示知基金经管东说念主。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权示知负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及 议论操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律律例规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金经管东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时候、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基 金经管东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资标的议论信息、解释用款事项的议论解释 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“解释材料”），并确保其投 资往复与结算行动信得过，且合适监管要求及本契约约定。基金经管东说念主未能随指示 提供解释材料，或基金托管东说念主以为解释材料不足，参预异议处理方法。   （三）电子指示与书面指示的发送、证明和实行   基金经管东说念主应按照《基金法》等法律律例的规矩和《基金合同》约定，在其 正当的规划权限和往复权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或突出权限发送                 托管契约 的指示，基金托管东说念主有权断绝实行，并实时示知基金经管东说念主改正。对于被授权东说念主 发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效力。   基金经管东说念主在向基金托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话议论基金托 管东说念主进行证明。因基金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证明,甚至指示无 法实时处理完成的，基金托管东说念主不承担牵扯。   电子指示自获胜参预基金托管东说念主系统并经两边证明时视为投递。一朝获胜进 入基金托管东说念主系统，均视为由基金经管东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权示知，核验指示签发东说念主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权断绝实行；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的圆善性以 及与“解释材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可证明指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 规规矩或《基金合同》、本契约约定的，参预异议处理方法。   基金托管东说念主审核证明指示灵验后，应依照本契约约定实时实行。   基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时候。发 送指示日完成划款的指示，基金经管东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示实行时候。因基金经管东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出 鼓胀划款所需时候，甚至指示无法实时处理所酿成的损失由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金经管东说念主发送的划款指示时，托管资 金专户内有鼓胀的资金。不然，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示， 但应立即示知基金经管东说念主，因作假行该指示而酿成损失的，基金托管东说念主不承担责 任。   对于基金托管东说念主尚未实行的电子指示与书面指示，基金经管东说念主不错湮灭，但                   托管契约 应提前与基金托管东说念主交流。两边协商一致后基金经管东说念主通过传真或者邮件等两边 约定的姿首发送湮灭指示的书面示知（下称“指示湮灭示知”）。指示湮灭示知 须在两边协商笃定的时限内发出，载明指示湮灭内容，并加盖授权示知中的预留 印鉴。基金经管东说念主未实时与基金托管东说念主协商并在协商时限内发送指示湮灭示知的， 由此酿成的议论效率及牵扯由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应在发送指示湮灭示知后电话议论基金托管东说念主进行证明，该指示 湮灭示知经基金托管东说念主证明后方可成效。如指示湮灭示知载明的湮灭内容与协商 结果不一致，或印鉴不合适前述约定的，基金托管东说念主不予证明，由此导致的议论 效率及牵扯，基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述经过办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理方法   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金经管东说念主提议。 基金经管东说念主须在两边协商的灵验时候内回话，如未在灵验时候内回话，基金托管 东说念主有权断绝实行该指示，所酿成的损失不由基金托管东说念主承担。对于因异议处理导 致的指示实行延误，基金托管东说念主亦不承担牵扯。   （五）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实行的牵扯   基金托管东说念主由于本身原因未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送的灵验指 令实行，给基金、基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主酿成损失的，应负抵偿牵扯。             七、往复及计帐交收安排   （一）遴选代理证券、期货、期权买卖的证券、期货、期权规划机构的圭臬 和方法   基金经管东说念主负责遴选代理本基金证券买卖的证券规划机构。遴选的圭臬是： 关经管机关的处罚。 密的要求。                托管契约 进行证券往复的需要，并能为本基金提供全面的信息工作。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究讲演及周全 的信息工作，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲演。   基金经管东说念主负责根据以上圭臬以及里面经管轨制对议论证券规划机构进行 检讨后笃定代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应牵扯。基金经管东说念主和 被遴选的证券规划机构签订往复单元使用契约，由基金经管东说念主示知基金托管东说念主， 并在法定信息透露公告中透露议论内容。   基金经管东说念主应实时将基金专用往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式示知基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责遴选代理本基金股指期货、股票期权往复的期货、期权经纪 机构（如有），并与其签订期货、期权经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基 金合同》的议论规矩实行，若无明确规矩的，可参照议论证券买卖、证券规划机 构遴选的司法实行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据议论法律律例及议论业务司法，签订证券交 易资金结算契约，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券往复资金结算业 务中的牵扯。   本基金投资于证券发生的统统场内、场应酬易的资金计帐交割，一齐由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限牵扯 公司上海分公司/深圳分公司、其他议论登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中酿成基金财产的损失，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的损失；要是因为基金经管东说念主违背法律律例的规矩进行证券投资 或违背两边签订的证券往复资金结算契约而酿成基金投资计帐困难和风险的，基 金托管东说念主发现后应立即示知基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处分，由此给基金、 基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的损失由基金经管东说念主承担。                   托管契约   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖情状，应立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处分，由此给基金及基金托 管东说念主酿成的损失由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主接纳固定比例最低备付金计收方 式的，要黑白因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金；基金托管东说念主接纳各别化比例最低备付金计收姿首的，要是因非 基金托管东说念主原因发生超买行动，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划拨资 金，用以完成计帐交收。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金经管东说念主发送的指示时，有鼓胀的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划 款指示。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时候。如由于基金经管东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东说念主酿成的损失由基金经管东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合适法律律例、 《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金托管东说念主的原因导 致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金经管东说念主酿成的损失由基金托 管东说念主承担。   （1）基金经管东说念主应密切关切中国证券登记结算有限牵扯公司 T 日发布的 T+2 日适用的圭臬券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券职责。若基金托管 东说念主发现基金经管东说念主未实时补足债券，基金托管东说念主示知基金经管东说念主补券，基金经管 东说念主须按基金托管东说念主要求进行补券及回复议论信息。   （2）若基金经管东说念主 T+2 日未按要求完成补券，酿成欠库的，需按基金托管 东说念主示知要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限牵扯公司上海/深圳分公司 结算账户经管及资金结算业务议论规矩，盘算并委用欠库扣款和欠库失约金，履 行资金交收义务。   （三）资金、证券账目及往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外透露基金份额净                    托管契约 值之前，必须保证今日统统试验往复记载与基金管帐账簿上的往复记载实足一致。 要是试验往复记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不圆善或不信得过， 由此导致的损失由牵扯方承担。     对基金的资金账目，由议论各方逐日对账一次，确保议论各方账账相符。     对基金证券账目，由每周终末一个往翌日终了时议论各方进行对账。     对什物券账目，每月月末议论各方进行账实查对。     对往复记载，由议论各方逐日对账一次。     （四）申购、赎回的证券交收、资金计帐、数据传递及托管契约当事东说念主的责 任 时候启动办理，基金经管东说念主应实时示知基金托管东说念主上述业务的开办时候。 的时候、步地、姿首、方法、价钱、用度、收款或付款等各方面相互配合，积极 履行各自的义务，保证基金的申购、赎回职责大概获胜进行。 姿首下，T日的申购赎回发生的证券交收由证券登记结算机构在 T日收市后完成， 基金托管东说念主应在 T+1日开盘前查对登记结算机构发送的证券余额。基金托管东说念主根 据登记结算机构、基金经管东说念主的示知办理资金的划拨。赎回的现款替代的交收以 及现款替代款的退款和补款由议论当事东说念主根据基金招募评释书办理。如遇尽头情 况，两边协商处理。     要是登记结算机构议论的结算交收业务司法发生变更，则按最新司法办理。 基金经管东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律律例规矩和《基金合同》约 定的范围内，遴选其他可行的交收姿首。           八、基金钞票净值盘算和管帐核算     （一）基金钞票净值的盘算     基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是                   托管契约 按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目盘算，精 确到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错诱惑大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金经管东说念主根据法律律例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》过火他法律、律例的规矩。基金钞票净值和基金份额 净值由基金经管东说念主负责盘算，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日交 易末端后盘算当日的基金钞票净值与基金份额净值，并以两边认同的姿首发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核后以两边认同的姿首发送给基 金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主盘算并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主盘算的基金钞票净值。因此，本基金的管帐牵扯方是基金经管 东说念主，就与本基金议论的管帐问题，如经议论各方在对等基础上充分计议后，仍 无法达成一致的观念，按照基金经管东说念主对基金净值信息的盘算结果对外给以公 布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度 最新规矩估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票搭救证券、银行进款本息、应收款项、金融 繁衍品和其他投资等钞票及欠债。   （1）以公允价值计量的权益品种的估值 价）估值；估值日无往复的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价） 估值；如最近往翌日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，接纳估 值本事笃定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的                托管契约 吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公诱惑行未上市的股票，接纳估值本事笃定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公诱惑行股票、 初度公诱惑行股票时公司鼓吹公诱惑售股份、通过大量往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会议论规矩笃定公允价值。   （2）以公允价值计量的固定收益品种的估值 选取第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价，基金经管东说念主应 根据议论法律、律例的规矩进行涉税处理（下同）。 取第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值基准工作机构提供的相应品种的惟一估值全价或 保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净 价往复的债券选取估值日收盘价并加计每百元应计利息算作估值全价。 当前情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息搭救的估值本事笃定其公允 价值。 体现公允价值时，基金经管东说念主应概述第三方估值基准工作机构估值结果以及内 部评估结果，经与基金托管东说念主协商，严慎笃定公允价值，并按议论律例的规矩， 发布议论公告，充分透露笃定公允价值的方法、议论估值结果等信息。   （3）吞并证券同期在两个或两个以上商场往复的，按证券所处的商场分裂 估值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当                   托管契约 日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往翌日 结算价估值。法律律例另有规矩的，从其规矩。   本基金投资股票期权合约，根据议论法律律例以及监管部门的规矩估值。   （5）基金参与融资、转融通证券出借业务的，应参照议论法律律例和中国 证券投资基金业协会发布的议论规矩进行估值，确保估值的公允性。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票实行。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （8）议论法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 方法及议论法律律例的规矩或者未能充分爱护基金份额抓有东说念主利益时，应立即 示知对方，共同查明原因，两边协商处分。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   本契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本身的差错酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的， 差错的牵扯东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵扯。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、 数据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错， 若系同行业现存本事水平不可预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按 照下述规矩实行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往复贵寓灭失或被诞妄处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿牵扯，但因该                  托管契约 差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄牵扯方应及 时协作各方，实时进行更变，因更变估值诞妄发生的用度由估值诞妄牵扯方承 担；由于估值诞妄牵扯方未实时更变已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的， 由估值诞妄牵扯方对平直损失承担抵偿牵扯；若估值诞妄牵扯方一经积极协作， 何况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时候进行更变而未更变，则其应当承担相应 抵偿牵扯。估值诞妄牵扯方搪塞更变的情况向议论当事东说念主进行证明，确保估值 诞妄已得到更变。   （2）估值诞妄的牵扯方对议论当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值诞妄的议论平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值诞妄牵扯方仍搪塞估值诞妄负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误牵扯方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得 利确当事东说念主享有要求委用不当得利的权柄；要是取得不当得利确当事东说念主一经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经 取得的不当得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值诞妄牵扯方。   （4）估值诞妄调整接纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的姿首。   估值诞妄被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因笃定估值诞妄的牵扯方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的牵扯方进行 更变和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更变，并就估值诞妄的更变向议论当事东说念主进行证明。                   托管契约   （1）基金份额净值盘算出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即给以更变，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，示知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的牵扯，经确 认后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐牵扯方由基金经管东说念主担任，与本基金议论的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议 实行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由 此给基金份额抓有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按 照差错进程各自承担相应的牵扯。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次重新 盘算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的盘算结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失， 由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回份额 等），进而导致基金份额净值盘算诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的 损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进 行协商。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所造 成的舛错不算作基金钞票估值诞妄处理。                  托管契约   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货往复所、登记机构、指数编制机构、 估值基准工作机构品级三方机构发送的数据诞妄，或国度管帐战略变更、商场 司法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已 经遴选必要、恰当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该诞妄的，由此酿成 的基金钞票估值诞妄，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿牵扯。但基金经管东说念主 和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施舍弃或消弱由此酿成的影响。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照议论各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分裂零丁时树立、登录和看护本基金的全套账册， 对议论各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现议论各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并更变，保证议论各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （五）基金招募评释书、基金产物贵寓撮要、按期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分裂零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募评释书、基金产物贵寓撮要的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募评释书、基金产物资 料撮要并登载在规矩网站上；基金招募评释书、基金产物贵寓撮要其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新 招募评释书、基金产物贵寓撮要。基金经管东说念主在每季度末端之日起 15 个职责日 内完成季度讲演编制并公告；在上半年末端之日起两个月内完成中期讲演编制并 公告；在管帐年度末端之日起三个月内完成年度讲演编制并公告。   基金经管东说念主在 5 个职责日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，将议论报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果及 时以书面或两边认同的姿首示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在 7 个职责日内完成季 度讲演，在季度讲演完成当日，将议论讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在                  托管契约 收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核结果以书面或两边认同的姿首示知基金 经管东说念主。基金经管东说念主在一个月内完成中期讲演，在中期讲演完成当日，将议论报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果 以书面或两边认同的姿首示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在一个半月内完成年度报 告，在年度讲演完成当日，将议论讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后一个半月内复核，并将复核结果以书面或两边认同的姿首示知基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现议论各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以议论各方认同的账务处理姿首为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观念书，议论各方各自留存一份。要是基金经管东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就议论报抒发成一致，基金经管东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就议论情况报中国证监会备 案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲演、中期讲演或年度讲演复核完结后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对议论文献审核时教导。              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 收益分派； 进行收益分派，具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金 收益分派不须以弥补浮动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分派金额后可能低于面值；                  托管契约   在对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，基金经管东说念主可在与 基金托管东说念主协商一致，履行恰当方法后对基金收益分派原则进行调整，但应于 变更实施日前在规矩绪论公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施方法   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规矩绪论公告。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分派的一齐资金划入基金经管东说念主的指定账户。               十、信息透露  （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息透露办法》、《基金合同》及中国证监会对于 基金信息透露的议论规矩进行透露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作 中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义务。基金经管东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例规矩之外，不得在其公开透露之前， 先行对任何第三方透露。然而，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违 反守秘义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开；   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息透露中的职责和信息透露方法   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据议论法律律例、《基金合同》的规矩各自 承担相应的信息透露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定姿首和时限透露的义务。   根据《信息透露办法》的要求，本基金信息透露的文献包括基金招募评释书、 基金产物贵寓撮要、《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、《基金                 托管契约 合同》成效公告、按期讲演、临时讲演、基金净值信息、基金份额折算日公告、 基金份额折算结果公告、基金份额上市往复公告书、申购赎回清单、透露公告、 基金份额抓有东说念主大会决议、基金投资股指期货/股票期权/钞票搭救证券/存托凭 证的信息透露、基金参与融资业务/转融通证券出借业务的信息透露、计帐讲演 以及中国证监会规矩的其他信息等必要的文献，由基金经管东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照议论法律、行政律例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金功绩施展数据、基金按期讲演、更新的招募评释书、基金产物贵寓概 要、基金计帐讲演等议论基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或 者电子证明。   基金年度讲演中的财务管帐讲演部分，经合适《证券法》规矩的管帐师事务 所审计后，方可透露。   基金经管东说念主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予透露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的宇宙性报刊及《信息透露办法》规矩的互联网网站等媒 介透露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开透露的信息，基金托管东说念主将通过规矩 绪论公开透露。   照章必须透露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照议论法律法 规规矩将信息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。投资者在支付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基 金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金议论信 息： 业时；              十一、基金用度                    托管契约   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的盘算 方法如下：   H＝E×0.50%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）《基金合同》成效后与基金议论的信息透露用度，《基金合同》成效 后与基金议论的管帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费，基金份额抓有东说念主 大会用度，基金的证券/期货/期权往复用度，基金的银行汇划用度，基金上市初 费及年费，基金议论账户的开户及爱护用度，因参与融资及转融通证券出借业务 而产生的各项合理用度，按照国度议论规矩和《基金合同》约定，不错在基金财 产中列支的其他用度等根据议论律例、《基金合同》及相应契约的规矩，由基金 托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示并根据用度试验开销金额支付，列入当期基金费 用。   （四）不列入基金用度的款式   基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、 《基金合同》成效前的议论用度、标的指数许可使用费、其他根据议论法律律例 及中国证监会的议论规矩不得列入基金用度的款式不列入基金用度。   （五）基金经管费、基金托管费的复核方法、支付姿首和时候   基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等议论规矩以及《基金合同》 的其他用度有权断绝实行。   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费等，根据本契约和                    托管契约 《基金合同》的议论约定进行复核。   基金经管费、基金托管费，根据《基金合同》约定的姿首和时候支付。   （六）要是基金托管东说念主发现基金经管东说念主从基金财产中列支的用度，不合适有 关法律律例的议论规矩和《基金合同》、本契约的约定，有权要求基金经管东说念主作念 出版面解释，要是基金托管东说念主以为基金经管东说念主无梗直或合理的事理，不错断绝支 付。          十二、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分裂妥善看护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今议论司法分裂看护基金份额抓有东说念主名册。保 管姿首不错接纳电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规规矩的最低年限。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金穷困事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发 诞辰后十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善看护基金份额抓有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律律例规矩的最低年限。基金托管东说念主不得将所看护的基金 份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守秘义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善看护基金份额抓有东说念主名 册，应按议论律例规矩各自承担相应的牵扯。                   托管契约           十三、基金议论文献和档案的保存   基金经管东说念主、基金托管东说念主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复记载和穷困合同等，保存期限不少于法律律例规矩的最低年限，对议论 信息负有守秘义务，但司法强制检讨情形及法律律例规矩的其它情形除外。其中， 基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他议论贵寓， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他议论贵寓。   基金经管东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等议论的合同、契约传真给基 金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主汲取基金 的议论文献。          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝：   (1) 被照章取消基金经管资历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会撤职；   (3) 照章落幕、被照章湮灭或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；                  托管契约   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在规矩绪论公告；   （6）派遣：基金经管东说念主职责断绝的，基金经管东说念主应妥善看护基金经管业务 贵寓，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念支配理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时汲取。新任基金经管东说念主或临时基金经管 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金经管东说念主职责断绝的，应当按照法律律例规矩聘任合适《证 券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主议论的称呼字样。 金经管业务前，原任基金经管东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额抓有东说念主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金经管东说念主或临时 基金经管东说念主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   (1) 被照章取消基金托管资历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会撤职；   (3) 照章落幕、被照章湮灭或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或悉数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的                   托管契约   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在规矩绪论公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时汲取。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金经管 东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律律例规矩聘任合适《证 券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需遴选审慎措施确保基金 财产的安全，不合基金份额抓有东说念主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主尽快派遣基金钞票。   （三） 基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换方法      同期更换基金经管东说念主和基金托管东说念主，分裂按照上述基金经管东说念主和基金托管 东说念主更换方法进行。      （四）新任或临时基金经管东说念主汲取基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主 汲取基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例 和《基金合同》的规矩继续履行议论职责，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益造 成损伤。原任基金经管东说念主或基金托管东说念主在继续履行议论职责时间，仍有权按照基 金合同的规矩收取基金经管费或基金托管费。      （五）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡 平直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致议论 内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管规                   托管契约 则协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份 额抓有东说念主大会审议。                十五、谢却行动      托管契约当事东说念主谢却从事的行动，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不刚正地对待其经管或托管的不同基金财 产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担 损失。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金规划过程中任何尚未按法 律律例规矩的姿首公开透露的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的泛泛灵验指示拖延或断绝实行。      （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金经管东说念主的正当指示、 《基金合同》或本契约的约定进行贬责的除外。      （十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 牵扯的投资；（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；（5）向 其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火 他不梗直的证券往复行径；（7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他 行径。      （十一）法律律例和《基金合同》谢却的其他行动，以及依照法律律例有                   托管契约 关规矩，由中国证监会规矩谢却基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   如法律律例或监管部门对上述末端进行变更的，以变更后的规矩为准。如 法律、行政律例或监管部门取消上述末端，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 恰当方法后，则本基金投资不再受议论末端。   十六、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何阻拦。   发生以下情况，本契约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被湮灭、停业或有其他基金托管东说念主给与基 金钞票；   （3）基金经管东说念主落幕、照章被湮灭、停业或有其他基金经管东说念主给与基 金经管权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本契约的规矩继续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合适《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                    托管契约   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任合适《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐讲演出具法律观念书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到末端而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产计帐小组以为有对基金份额 抓有东说念主更为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。议论法律律例或监管部门另有规矩的，按议论法 律律例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项规矩送还前，不分派给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规矩 网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在规矩报刊上。                  托管契约   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规矩的最 低年限。             十七、失约牵扯   （一）要是基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或者履行本契约不合适 约定的，应当承担失约牵扯。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 算作或不算作而酿成的损失等； 损失等； 其它非基金经管东说念主、基金托管东说念主有意或首要邪恶酿成的不测事故。   （二）因本契约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损失的，应 当分裂对各自的行动照章承担抵偿牵扯，因共同行动给基金财产或者基金份额抓 有东说念主酿成损失的，应当承担连带抵偿牵扯。   （三）当事东说念主违背本契约约定，给另一方当事东说念主酿成损失的，容许担抵偿责 任。   （四）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要 的措施，留意损失的扩大。莫得遴选恰当措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求抵偿。非失约方因留意损失扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本契约大概继续履行的，在最大限制地保护基 金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本契约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、恰当、合理的措施进行检讨，然而未 能发现诞妄或因前述原因未能幸免或更变诞妄的，由此酿成基金财产或投资东说念主损 失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿牵扯。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积 极遴选必要的措施舍弃或消弱由此酿成的影响。                 托管契约   （七）本契约所指损失均为平直损失。            十八、争议处分姿首   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约议论的一切争议，除经友好 协商不错处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲 裁院届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终局性的 并对议论各方均有不断力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费、讼师费由败诉方承 担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，继续诚实、 勤奋、遵法地履行《基金合同》和本契约约定的义务，爱护基金份额抓有东说念主的合 法权益。   本契约受中国法律（为本契约之主见，在此不包括中国香港、中国澳门十分 行政区和中国台湾地区法律）统帅并从其解释。          十九、基金托管契约的效力   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求本基金召募注册时提交的本基金托 管契约草案，该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名或盖印，契约当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的观念修改托管契约 草案。托管契约以中国证监会注册或备案的文本为精采文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管契约的灵验期自其成效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自成效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管契约原本一式三份，除上报议论监管机构一份外，基金经管 东说念主和基金托管东说念主分裂抓有一份，每份具有同等的法律效力。          二十、基金托管契约的签订                托管契约   本托管契约经基金经管东说念主和基金托管东说念主认同后，两边应在基金托管契约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管契约的签订 地点和签订日历。   本页无正文，为《南边中证 A100 往复型绽放式指数证券投资基金托管契约》 签署页。 基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：              （署名或盖印） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：              （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日