股票市场最新资讯 中证100N: 南边中证A100走动型怒放式指数证券投资基金基金合同

南边中证 A100 走动型怒放式指数证券      投资基金基金合同  基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                                              基金合同                                                     目               录                                   基金合同                第一部分   序言   一、缔结本基金合同的主见、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简 称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表露管束办法》(以 下简称“《信息表露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理端正》（以下简称“《流动性风险管束端正》”）、《公开召募证券投资基 金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）和 其他联系法律律例。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献， 其他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有梗阻，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同过火他联系端正享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金由基金管束东谈主依照《基 金法》、基金合同过火他联系端正召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简 称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 出路作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东谈主依照遵循法责、敦厚信用、严慎骁勇的原则管束和运用基金财                                  基金合同 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当谨慎阅 读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲要等信息表露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有梗阻， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。   六、本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务， 可能存在流动性风险、市集风险和信用风险等转融通业务独到风险。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差适度未达约定 场地、指数编制机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招 募说明书。   八、本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭 证”），将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险、与中国 存托凭证刊行机制关系的风险等。但基金金钱并非势必参与存托凭证的投资， 基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，采纳是否领受存托凭证投资 策略。   九、本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基 金带来独特风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、 期货价钱与基金投资品种价钱的关系度镌汰带来的风险等；投资股票期权的风 险包括但不限于市集风险、流动性风险、走动敌手信用风险、操格调险、保证 金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。                                         基金合同                 第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 A100 走动型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修 订和补充 说明书》过火更新 金基金居品贵寓纲要》过火更新 金基金份额发售公告》 上市走动公告书》 件、司法解释、行政设施以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、 讲演等 员会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十一次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三次会议《关 于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经                                              基金合同 〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中 华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其频频作念出的改进 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其频频 作念出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货设施的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管束办法》及颁布机关对其频频 作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 机关对其频频作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布 机关对其频频作念出的改进 义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主                                     基金合同 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其频频改进）及关系法律律例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 司对于走动所走动型怒放式证券投资基金登记结算业求实施细目》（以下简称 “《登记结算业求实施细目》”）界说的“走动型怒放式证券投资基金”，简 称 ETF ETF（以下简称场地 ETF），细致追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪 误差最小化，领受怒放式运作方式的基金，简称集结基金 额，办理基金份额的申购、赎回等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售服务条约， 办理基金销售业务的机构，包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 的证券公司，又称为代办证券公司                                       基金合同 业务功令所界说的基金份额的登记、存管和结算等关系业务 结算有限职责公司 件，基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面 证据的日历 财产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得最初 3 个月 的怒放日 型怒放式指数基金业求实施细目》过火频频改进的版块、中国证券登记结算有 限职责公司发布实施的《登记结算业求实施细目》过火频频改进的版块，以及 基金管束东谈主、上海证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司发布过火频频 改进的其他关系功令和端正 公告的端正肯求购买基金份额的行动 公告的端正肯求购买基金份额的行动 和关系公告端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的 赎回对价的行动                                 基金合同 等信息的文献 应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其 他对价 东谈主申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 端正，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数揣测 入扣除关系用度后的余额 息、基金应收申购款过火他金钱的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表露办法》端正的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介                                   基金合同 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券 金融公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 法以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、金钱支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行 转让或走动的债券等，但法律律例或中国证监会另有端正的，从其端正 不雅事件。   以上释义中波及法律律例、业务功令的内容，法律律例、业务功令改进后， 如适用本基金，关系内容以改进后法律律例、业务功令为准。                                 基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   南边中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   走动型怒放式   四、基金的投资场地   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   五、标的指数   本基金标的指数为中证 A100 指数。   六、基金的最低召募份额总额、金额和初度召募界限上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股 票认购所召募的股票市值）为 2 亿元东谈主民币。   本基金初度召募界限上限详见招募说明书或基金份额发售公告的关系端正。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书及基金居品贵寓纲要的端正推论。   八、基金存续期限   不依期                                   基金合同   九、刊行集结基金或增设新的份额类别   在不违背法律律例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主可 根据基金发展需要，召募并管束以本基金为场地 ETF 的一只或多只集结基金， 或为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                  基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时辰见基金份额发 售公告。   基金管束东谈主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式 发售本基金。具体通达方式详见基金份额发售公告或关系业务公告。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主指定的发售代理机构用上海证券 走动所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主 过火指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东谈主通过基 金管束东谈主指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现款认购、网下现款认 购和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的关系端正。   基金管束东谈主不错根据具体情况调节本基金的发售方式，并在本基金基金份 额发售公告或关系公告中列明。   适应法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概 要中列示。   基金召募时期召募的资金存入故意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主 不得动用。召募的股票按照走动所和登记机构的功令和过程办理股票的冻结与 过户，最终将投资东谈主肯求认购的股票过户至基金证券账户。投资东谈主的认购股票                                基金合同 在召募冻结时期的权益包摄依据关系功令办理。   基金认购份额具体的揣测方法在招募说明书中列示。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构如实罗致到认购肯求。认购的证据以登记机构或基金管束东谈主的证据结果为 准。对于认购肯求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当 职权。   三、基金份额认购数额的放胆   基金管束东谈主不错对投资东谈主的认购数额进行放胆，具体放胆和处理方法请参 看招募说明书或关系公告。   四、基金认购的其他具体端正   投资东谈主具体的认购原则、认购名额、认购份额的揣测公式、召募期利息的 处理、认购时辰安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金 管束东谈主根据关系法律律例以及本基金合同的端正确定，并在招募说明书或基金 份额发售公告中表露。                                      基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币 且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主依据法 律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈垄断理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不生 效。基金管束东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成功事宜予 以公告。基金管束东谈主应将基金召募时期召募的资金存入故意账户，网下股票认 购召募的股票按照走动所和登记机构的功令和过程赐与冻结，在基金召募行动 结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成成功时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列职责： 同期活期入款利息。对于基金召募时期网下股票认购所召募的股票，登记机构 应赐与解冻，基金管束东谈主不承担关系股票冻结时期走动价钱波动的职责。登记 机构及发售代理机构将协助基金管束东谈主完成关系资金和证券的退还处事。 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱界限   《基金合同》成功后，连结 20 个处事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期阐发中赐与 表露；连结 60 个处事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个处事日内向中 国证监会阐发并提倡处理决策，处理决策包括握续运作、调节运作方式、与其                                  基金合同 他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                                  基金合同           第六部分   基金份额的折算   基金合同成功后，为提高走动便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管束东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表露办法》的联系 端正提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主 握有的基金份额数额将发生调节，但调节后的基金份额握有东谈主握有的基金份额 占基金份额总额的比例不发生变化（上述折算可能会给基金份额握有东谈主的金钱 净值变成微弱误差，视为未改变基金份额握有东谈主的金钱净值）。基金份额折算 对基金份额握有东谈主的权益无试验性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将 按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理， 基金管束东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同           第七部分   基金份额的上市走动   一、基金份额的上市   基金合同成功后，具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《上海证券走动所 证券投资基金上市功令》，朝上海证券走动所肯求基金份额上市：   二、基金份额的上市走动   本基金基金份额在上海证券走动所的上市走动需奉命《上海证券走动所交 易功令》、《上海证券走动所证券投资基金上市功令》、《上海证券走动所交 易型怒放式指数基金业求实施细目》过火他联系端正。   三、停止上市走动   基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可停止基金份 额的上市走动：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所停止上市的，本基金可由走动型怒放式基金变更为追踪标的指数的普通开 放式基金或上市怒放式基金（LOF），且因上述 1、4、5 项之一情形停止上市 的，本基金变更为追踪标的指数的普通怒放式基金或上市怒放式基金（LOF） 无需召开基金份额握有东谈主大会。届时，基金管束东谈主可变更本基金的登记机构、 相应调节申购赎回业务功令、提前制定基金停止上市后场内份额的处理功令并 公告，同期，基金管束东谈主可按照《信息表露办法》的端正，公告变更后的基金                                  基金合同 合同及招募说明书。若届时本基金管束东谈主已有以该指数当作标的指数的基金， 则本基金将本着珍贵投资者正当权益的原则，履行适应的枢纽后与该指数基金 合并或录取其他合适的指数当作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的揣测与公告   基金管束东谈主在每一走动日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管束东谈主或 基金管束东谈主寄予的其他机构不错在关系证券走动所开市后根据申购赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据，揣测基金份额参考净值（IOPV），并将 揣测结果朝上海证券走动所发送，由上海证券走动所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的揣测方法详见招募说明 书。   上海证券走动所和基金管束东谈主不错调节基金份额参考净值的揣测方法，并 赐与公告。   五、在不违背法律律例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金可 以肯求在其他证券走动所（含境外证券走动所）上市走动，而无需召开基金份 额握有东谈主大会审议。   六、关系法律律例、中国证监会及上海证券走动所对基金上市走动的功令 等关系端正内容进行调节的，本基金合同相应赐与修改，并按照新端正推论， 且此项修改无谓召开基金份额握有东谈主大会。   七、若上海证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市 走动的新功能，基金管束东谈主不错在履行适应的枢纽后加多相应功能。                                  基金合同         第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管束东谈主在基金管束东谈主网站或关系文献列 示，基金管束东谈主可依据试验情况加多或减少申购赎回代理券商。   在改日条件允许的情况下，基金管束东谈主直销机构不错通达申购赎回业务， 具体业务的办理时辰及办理方式基金管束东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券走动所的平方走动日的走动时辰，但基金管束东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相 应的调节，但应在实施日前依照《信息表露办法》的联系端正在端正媒介上公 告。   基金管束东谈主自基金合同成功之日起不最初三个月运行办理申购，具体业务 办理时辰在申购运行公告中端正。   基金管束东谈主自基金合同成功之日起不最初三个月运行办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回运行公告中端正。   在确定申购运行与赎回运行时辰后，基金管束东谈主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息表露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   本基金可在基金上市走动之前运行办理申购、赎回业务；在基金肯求上市 时期，可暂停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则                                基金合同 或其他对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管束东谈主可根据基金运作的试验情况，在不毁伤基金份额握有东谈主试验利 益的前提下调节上述原则，或依据上海证券走动所或登记机构关系功令过火变 更调节上述原则，但必须在新功令运行实施前依照《信息表露办法》的联系规 定在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的枢纽   投资东谈主须按申购赎回代理券商端正的手续，在怒放日的怒放时辰提倡申购、 赎回的肯求。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资 东谈主提交赎回肯求时，必须握有实足的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、 赎回肯求无效。   本基金申购和赎回的证据适用《业务功令》的端正，具体在招募说明书中 列示。投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供适应要 求的申购对价，则申购肯求失败。如投资者握有的适应要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎 回对价，或投资东谈主提交的赎回肯求最初基金管束东谈主设定确当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎 回份额上限，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而 仅代表申购赎回代理券商如实罗致到该肯求。申购、赎回的证据以登记机构的 证据结果为准。对于申购、赎回肯求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善行 使正当职权。                                  基金合同   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价的清理交收适用《业务功令》和参与各方关系条约过火频频改进的 联系端正。具体功令在招募说明书中说明。   要是登记机构和基金管束东谈主在清理交收时发现弗成平方践约的情形，则依 据《业务功令》和参与各方关系条约过火频频改进的联系端正进行处理。   投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、 现款替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管束东谈主有权为基金的利 益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金金钱的 损失。   如上海证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述功令 并适用于本基金的，则按照新的功令推论，并在招募说明书中进行更新。 对基金份额握有东谈主利益不存在试验不利影响的前提下，对上述功令进行调节， 并在运行实施前按照《信息表露办法》的联系端正在端正媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数额放胆 购赎回单元由基金管束东谈主确定和调节，具体端正请参见招募说明书。 定请参见申购赎回清单或关系公告。 基金管束东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权 益。基金管束东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可遴选上述措施对基金界限 赐与适度。具体见基金管束东谈主关系公告。 申购和赎回的数目或比例放胆，或者新增基金界限适度措施。基金管束东谈主必须 在调节前依照《信息表露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途                                    基金合同 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后揣测，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应枢纽，不错适应延伸计 算或公告。 金差额和/或其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管 理东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回 对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 走动所开市前公告。申购赎回清单的内容与风光示例参见招募说明书。 收取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的关系用度，具体端正请参 见招募说明书及基金居品贵寓纲要。 违背关系法律律例且对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的情况下，对基 金份额净值、申购赎回清单的揣测和公告时辰进行调节并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 响本基金投资运作，或导致基金管束东谈主无法揣测当日基金金钱净值。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商                                    基金合同 证据后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 法办理申购，或者指数编制单元、关系证券/期货走动所等因特殊情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管束东谈主无法预感并不可适度 的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据造作 等。 开市后发现申购赎回清单编制造作或基金份额参考净值揣测造作。 的申购肯求被证据告捷，会使本基金当日申购最初申购赎回清单中端正的申购 上限时，该笔申购肯求将被断绝。 分发生暂停走动或其他要紧事件，接续接受申购可能会影响或毁伤其他基金份 额握有东谈主利益时。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停 接受申购肯求时，基金管束东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎 回对价： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价。 响本基金投资运作，或导致基金管束东谈主无法揣测当日基金金钱净值。 管束东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。                                    基金合同 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管束东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回对价。 法办理赎回，或者指数编制单元、关系证券/期货走动所等因特殊情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管束东谈主无法预感并不可适度 的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据造作 等。 开市后发现申购赎回清单编制造作或基金份额参考净值揣测造作。 笔新的赎回肯求被证据告捷，会使本基金当日赎回份额最初申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝。 分发生暂停走动或其他要紧事件，接续接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份 额握有东谈主利益时。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎 回肯求或减速支付赎回对价时，基金管束东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊 登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   九、其他申购赎回方式 另行召募或由基金管束东谈主已管束的其他证券投资基金转型而形成），本基金可 根据试验情况需要向本基金的集结基金通达特殊申购，不收取申购用度。 下， 基金管束东谈主不错根据具体情况履行适应枢纽后通达本基金的场外申购赎回 等业务，无需召开基金份额握有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关系 事项届时将另行公告。                                  基金合同 响的情况下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 利益的前提下，基金管束东谈主有权制定聚拢申购业务的关系功令，聚拢申购业务 的关系功令在运行推论前将赐与公告。 遴选其他合理的申购方式，并于新的申购方式运行推论前赐与公告。 订书面寄予代理条约。   十、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情 形而产生的非走动过户以及登记机构认同、适应法律律例的其他非走动过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据成功司法通告将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于适应条件的非走动过户肯求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十一、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结 手续、冻结方式按照登记机构的关系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益按照我国法律律例、监管设施及国度有权机关的要求以及登记机 构业务端正来处理。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会认同的走动场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登                                基金合同 记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务功令办理基金份额转 让业务。   十三、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会端正的前提下，基金管束东谈主可在对基金份 额握有东谈主利益无试验性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管束东谈主可制定相应的业务功令，并依照《信息表露办法》的联系规 定进行公告。   十四、本基金合同成功后，若上海证券走动所和中国证券登记结算有限责 任公司针对走动型怒放式证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，本基金管束东谈主有权调节本基金的清理交收与登记模式及申 购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，届时将发布公告赐与表露并在本基金招募说明书过火更新中赐与更新，无 须召开基金份额握有东谈主大会审议。                                         基金合同          第九部分     基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主简况   称号：南边基金管束股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   开发日历：1998 年 3 月 6 日   批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基字[1998]4 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期限：握续策划   估量电话：（0755）82763888   （二）基金管束东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈鞭策职权，为基金的 利益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券 和转融通证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺诈诉讼职权或 者实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应联系法律、律例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、 赎回和非走动过户等业务功令，在法律律例和本基金合同端正的范围内决定和 调节基金关系费率结构和收费方式；   （17）自行或寄予第三方机构办理本基金的走动、清理、估值、结算等业 务；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以敦厚信用、严慎骁勇的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤苦，对所管束的不同基金分                                   基金合同 别管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使揣测基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法适应《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正揣测并表露基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，履行信息披 露及阐发义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予 守秘，不向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握 有东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他 关系贵寓不少于法律律例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近散伙、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会并讲演基金托管东谈主；                                    基金合同      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管束东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行动承担职责；      （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施 其他法律行动；      （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成功，基金管束东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关系 股票的解冻按照《业务功令》的端正处理；      （25）推论成功的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况      称号：中国工商银行股份有限公司      住所：北京市西城区回答门内大街 55 号      法定代表东谈主：廖林      成赶紧间：1984 年 1 月 1 日      批准开发机关和批准开发文号：国务院《对于中国东谈主民银行故意欺诈中央 银行职能的决定》（国发[1983]146 号）      组织样式：股份有限公司      注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元      存续时期：握续策划      基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】                                   基金合同   （二）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、骁勇尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）开发故意的基金托管部门，具有适应要求的营业场合，配备实足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭 证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所                                 基金合同 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系端正另 有端正外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管 机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主揣测的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具宗旨， 说明基金管束东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 要是基金管束东谈主有未推论《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否遴选了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵寓不少于 法律律例端正的最低年限；   （12）从基金管束东谈主或其寄予的登记机构处罗致并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或联系端正向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）靠近散伙、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会和银行业监督管束机构，并讲演基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的                                 基金合同 义务，基金管束东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）推论成功的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大 会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并驯服《基金合同》、《招募说明书》等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资                                 基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表露，实时欺诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论成功的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同            第十部分   基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金 份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为场地 ETF 的集结基金的基金合同成功后，鉴于本基金和集结 基金的关系性，集结基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的集结基金的份额出 席或者请托代表出席本基金的份额握有东谈主大会并参与表决。在揣测参会份额和 计票时，集结基金的基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，集结基金握有本基金份额 的总和乘以该握有东谈主所握有的集结基金份额占集结基金总份额的比例，揣测结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主 大会另有端正的，以届时有用的法律律例为准。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调节基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会枢纽；   （10）停止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；                                    基金合同   （12）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就磨灭事项 书面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金管束东谈主、关系证券走动所、登记机构、销售机构调节联系基金认 购、申购、赎回、走动、非走动过户、收益分拨、信息表露等业务的功令，基 金推出新业务或服务；   （4）加多、减少或调节基金份额类别确立及对基金份额分类办法、功令进 行调节；   （5）因相应的法律律例、上海证券走动所或者登记机构的关系业务功令发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                      基金合同 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会 的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、烦嚣。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演方式 公告。基金份额握有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事枢纽和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；                                   基金合同   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过火 估量方式和估量东谈主、表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管束 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面讲演基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票服从。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明适应法律律例、《基金 合同》和会议讲演的端正，何况握有基金份额的凭证与基金管束东谈主握有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。重 新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不                                   基金合同 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东谈主讲演的非现场方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信 开会应以召集东谈主讲演的非现场方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个处事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讲演端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经讲演不进入收取表决宗旨的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证 明适应法律律例、《基金合同》和会议讲演的端正，并与基金登记机构纪录相 符。 络、电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。                                  基金合同 构允许的前提下，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议讲演中列明。   五、议事内容与枢纽   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定停止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额握有东谈主大会商讨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的讲演后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主握东谈主按照下列第七条端正枢纽确定和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决 议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公                                 基金合同 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、停止 《基金合同》以绝顶决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明，不然提 交适应会议讲演中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适应会议讲演端正的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暗昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适应上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大会 讲演为准。   七、计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基                                 基金合同 金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议运行后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成功与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额握有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论成功的基金份额握有 东谈主大会的决议。成功的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管束东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事枢纽、表                                基金合同 决条件等端正，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或 监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主根据新 颁布的法律律例或监管功令协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行 修改和调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                    基金合同  第十一部分    基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和枢纽   一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形   （一）基金管束东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责停止：   （二）基金托管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换枢纽   （一）基金管束东谈主的更换枢纽 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名； 的基金管束东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金管束东谈主； 案； 握有东谈主大会决议成功后 2 日内在端正媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈垄断理基金管束业务的打发手续， 临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时罗致；新任基金管束东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管束东谈主联系的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换枢纽 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金托管东谈主； 案； 握有东谈主大会决议成功后 2 日内在端正媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时罗致。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和枢纽                                   基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管 东谈主； 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成功后 2 日内在端正媒介上联合 公告。   三、新任或临时基金管束东谈主罗致基金管束业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例 和《基金合同》的端正接续履行关系职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益 变成毁伤。原任基金管束东谈主或基金托管东谈主在接续履行关系职责时期，仍有权按 照本基金合同的端正收取基金管束费或基金托管费。   四、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和枢纽的约定，但凡直 接援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关系 内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管 功令协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调节，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。                                基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他联系端正 缔结托管条约。   缔结托管条约的主见是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值揣测、收益分拨、信息表露及互相监督等关系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                                    基金合同             第十三部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《登记结算业求实施细目》过火频频改进以及关系业 务功令所界说的基金份额登记、存管、结算等关系业务。基金管束东谈主应与登记 机构签订寄予代理条约，以明确两边的职权义务，保护基金投资东谈主和基金份额 握有东谈主的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主寄予的其他适应条件的机构 办理，但基金管束东谈主照章应当承担的职责不因寄予而免除。基金管束东谈主寄予其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理条约，以明确基金管 理东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、清理及基金走动证据、 披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金 份额握有东谈主的正当权益。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 于运行实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务：                                    基金合同 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制搜检情形及法 律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                                   基金合同               第十四部分      基金的投资   一、投资场地   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地完结投资场地，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股 票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地 方政府债券、次级债、可调节债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期 融资券、超短期融资券等）、金钱支握证券、债券回购、银行入款（包括条约 入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器用以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会的关系端正）。   本基金根据关系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当枢纽后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不 低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例放胆，基金管束东谈主在履行 适应枢纽后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制策略、替代策略过火他适应的策略以更好地追踪 标的指数，完结基金投资场地。本基金力求日均追踪偏离度的十足值不最初   本基金为被迫式指数基金，主要领受完全复制法，按照成份股在标的指数 中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进                                 基金合同 行相应调节。   当预期成份股发生调节和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基 金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管束东谈主不错对投资组合管束 进行适应变通和调节，通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行 替代从而使得投资组合细致地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的放胆无法投资某只成份 股；（2）成份股流动性严重不及；（3）成份股票恒久停牌；（4）其他合理原 因导致本基金管束东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地完结投资场地，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国 证监会允许的繁衍金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相 关的金融繁衍品。本基金将根据风险管束的原则，主要采纳流动性好、走动活 跃的繁衍品合约进行走动。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为主见，主要选 择流动性好、走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用， 镌汰股票仓位庸俗调节的走动成本和追踪误差，达到有用追踪标的指数的主见。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管束的原则，以套期保值为主见，充分 沟通股票期权的流动性和风险收益特征。   本基金衔尾对改日市集利率预期运用久期调节策略、收益率弧线成就策略、 债券类属成就策略、利差轮动策略等多种积极管束策略，通过严谨的斟酌发现 价值被低估的债券和市集投资契机，构建收益结识、流动性精致的债券组合。   本基金在可调节债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、 个券挖掘策略、要求价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、                                   基金合同 基本面稳健的组合。其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价 比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本 面视角来挖掘可转债的契机，采纳基本面景气朝上、估值不高的偏股型转债作 为获取逾额收益的品种。要求价值策略，即深远分析修正转股价要求、回售条 款和赎回要求等对转债价值的影响，挖掘各要求对应的投资契机。行权套利策 略，可转债具备按照约定的价钱调节为标的股票的职权，本基金将抽象分析正 股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动 性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等身分，确定是否欺诈将可转债转 换为标的股票的职权，以及转股的时机和转股后标的股票的握或然辰。   金钱支握证券投资舛错在于对基础金钱质地及改日现款流的分析，本基金 将领受基本面分析和数目化模子相衔尾，对个券进行风险分析和价值评估后进 行投资。本基金将严格适度金钱支握证券的总体投资界限并进行分布投资，以 镌汰流动性风险。   为更好地完结投资场地，在加强风险驻扎并驯服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管束的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分 的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在抽象沟通预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 误差的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和走动方式的转变等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适应枢纽后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资放胆                                    基金合同   基金的投资组合应遵循以下放胆：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样金钱支握证券的比例，不得最初 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金握有的沿途金钱支握证券，其市值不得最初基金金钱净值的   （4）本基金握有的磨灭（指磨灭信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券界限的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的沿途基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样金钱支握 证券，不得最初其各样金钱支握证券统统界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证 券。基金握有金钱支握证券时期，要是其信用等级着落、不再适应投资圭臬， 应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得最初基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之 外的身分致使基金不适应前款所端正比例放胆的，基金管束东谈主不得主动新增流 动性受限金钱的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （10）本基金金钱总值不得最初基金金钱净值的 140%；   （11）本基金参与金融繁衍品走动，每个走动日日终，在扣除金融繁衍品 合约需缴纳的走动保证金后，本基金应当保握不低于走动保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金参与股指期货走动，应当适应下列投资放胆：                                    基金合同 金金钱净值的 10%； 值之和，不得最初基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 揣测）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得最初上一走动日基金金钱净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权走动，应当适应下列投资放胆： 值的 10%； 握有合约行权所需的全额现款或走动所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数揣测；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求： 金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管束端正》所述流动性受限证券的范围； 该证券总量的 30%； 均揣测；   （15）本基金投资存托凭证的比例放胆依照境内上市走动的股票推论，与                                    基金合同 境内上市走动的股票合并揣测，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得最初基金金钱净值的 95%；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例 放胆。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调节、标的指数成份 股流动性放胆等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述端正投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个走动日内进行调节，但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金 界限变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资不适应上述第（14）项端正的， 基金管束东谈主不得新增出借业务。   基金管束东谈主自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的联系约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之日起运行。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例放胆进行变更的，以变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述放胆，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行适应枢纽后，则本基金投资不再受关系放胆。   为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱过火他不正直的证券走动行动；   （7）依照法律律例联系端正，由中国证监会端正拒绝的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实                                   基金合同 际适度东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的投资场地和投资策略，遵循基 金份额握有东谈主利益优先的原则，驻扎利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱推论。关系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与表露。要紧关联走动应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述放胆进行变更的，以变更后的端正为准。法 律、行政律例或监管部门取消上述放胆，如适用于本基金，基金管束东谈主与基金 托管东谈主协商一致，在履行适应枢纽后，则本基金投资不再受关系放胆。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证 A100 指 数。   改日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会阐发并提倡处理 决策，如调节运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述 事项表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确依时期，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额握有 东谈主利益优先原则接济基金投资运作。   法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益水平高于 羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指 数的阐述，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相通的风险收益                                   基金合同 特征。   七、基金管束东谈主代表基金欺诈鞭策或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行入款本息和 基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火 他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻 结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管束东谈主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制推论。                                  基金合同              第十六部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律律例端正需要对外皮露基 金净值的非怒放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱支握证券、银行入款本息、应收款项、金 融繁衍品和其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适应《企业 司帐准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且大约获取换取金钱或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于 该金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足左证 标明估值日或最近走动日的报价弗成真确反应公允价值的，应酬金价进行调节， 确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中沟通不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或 使用的放胆等，要是该放胆是针对金钱握有者的，那么在估值工夫中不应将该 放胆当作特征沟通。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多数握有关系金钱或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系金钱或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事                                    基金合同 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调节并确定公允价值。   四、估值方法   （1）走动所已上市的权益证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价） 估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，领受估 值工夫确定公允价钱。   （2）走动所处于未上市时期的有价权益证券应别离如下情况处理： 磨灭股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除 外），录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管 理东谈主应根据关系法律、律例的端正进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值 全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或                                    基金合同 保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。   （3）对于在走动所市集上市走动的公开刊行的可调节债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价走动的债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行 净价走动的债券录取估值日收盘价并加计每百元应计利息当作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息支握的估值工夫确定其公 允价值。   （5）当基金管束东谈主以为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未 能体现公允价值时，基金管束东谈主应抽象第三方估值基准服务机构估值结果以及 里面评估结果，经与基金托管东谈主协商，严慎确定公允价值，并按关系律例的规 定，发布关系公告，充分表露确定公允价值的方法、关系估值结果等信息。 值。 日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近走动日 结算价估值。法律律例另有端正的，从其端正。   本基金投资股票期权合约，根据关系法律律例以及监管部门的端正估值。 券投资基金业协会发布的关系端正进行估值，确保估值的公允性。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 枢纽及关系法律律例的端正或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商处理。                                      基金合同   根据联系法律律例，基金金钱净值揣测和基金司帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的揣测结果对外赐与公布。   五、估值枢纽 额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错开发大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有端正的，从其规 定。   基金管束东谈主应每个估值日揣测基金金钱净值及基金份额净值，并按端正披 露。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金金钱估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管束东谈主按端正对外公布。   六、估值造作的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值造作，导致其他当事东谈主碰到损失的， 过失的职责东谈主应当对由于该估值造作碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，                                  基金合同 若系同行业现存工夫水平弗成预感、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按 照下述端正推论。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的走动贵寓灭失或被造作处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作职责方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承 担；由于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的， 由估值造作职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值造作职责方也曾积极合作， 何况有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值造作职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值 造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方春联系当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负 责，何况仅对估值造作的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作职责方仍应酬估值造作负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取 的欠妥得利返还的总和最初其试验损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调节领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方 式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的枢纽如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失                                   基金合同 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值揣测出现造作时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施端庄损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行 业另有通行作念法，基金管束东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 时； 价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协 商证据后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金金钱净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责揣测，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管束东谈主应于每个估值日走动结果后揣测当日的基金金钱净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣测结果复核证据后发送                                  基金合同 给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不当作基金金钱估值造作处理。 估值基准服务机构等级三方机构发送的数据造作，或国度司帐战略变更、市集 功令变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然已 经遴选必要、适应、合理的措施进行搜检，但未能发现造作的，由此变成的基 金金钱估值造作，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管束东谈主、基 金托管东谈主应当积极遴选必要的措施减弱或摒除由此变成的影响。                                   基金合同            第十七部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管束费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东谈主协商处理。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 揣测方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应条约 端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 得从基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 推论。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。                                 基金合同            第十八部分   基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨； 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金 收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基金管束东谈主可在与 基金托管东谈主协商一致，履行适应枢纽后对基金收益分拨原则进行调节，但应于 变更实施日前在端正媒介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决策竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表露； 司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                                基金合同            第二十部分    基金的信息表露   一、本基金的信息表露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险管束端正》、《基金合同》过火他联系端正。关系法律法 规对于信息表露的表露方式、表露内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化 时，本基金从其最新端正。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和行恶 东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予表露的基金 信息通过适应中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息表露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表露， 并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开 表露的信息贵寓。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动： 字；                                    基金合同     四、本基金公开表露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文 文本为准。     本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开表露的基金信息     公开表露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概 要 基金份额握有东谈主大会召开的功令及具体枢纽，说明基金居品的特性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 表露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》成功后，基金居品贵寓纲要的信息发生要紧 变更的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变 更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新 基金居品贵寓纲要。基金居品贵寓纲要的内容及编制等具体要求，按照招募说 明书关系端正推论。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，                                   基金合同 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告 登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品贵寓纲要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成功公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》成功公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主 应当至少每周在端正网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表露怒放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管束东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主 将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管束东谈主应当在基金份额上市 走动的 3 个处事日前，将基金份额上市走动公告书登载在端正网站上，并将上 市走动公告书教导性公告登载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在运行办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个怒放日，                                   基金合同 通过网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将 年度阐发登载在端正网站上，并将年度阐发教导性公告登载在端正报刊上。基 金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过适应《证券法》端正的司帐师事务所审 计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发， 将中期阐发登载在端正网站上，并将中期阐发教导性公告登载在端正报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度报 告，将季度阐发登载在端正网站上，并将季度阐发教导性公告登载在端正报刊 上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度阐发、 中期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金依期阐发“影响投 资者决策的其他进军信息”项下表露该投资者的类别、阐发期末握有份额及占 比、阐发期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中表露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时阐发   本基金发生要紧事件，联系信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：                                    基金合同 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 东谈主、基金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百 分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验适度东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 时；                                基金合同 组成； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （十）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额握有东谈主权益的，关系信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开 澄莹，并将联系情况立即阐发基金上市走动的证券走动所。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十二）基金投资股指期货的信息表露   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新） 等文献中表露股指期货走动情况，包括走动战略、握仓情况、损益情况、风险 筹备等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资战略和投资场地等。   （十三）基金投资股票期权的信息表露   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新） 等文献中表露股票期权走动情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险 筹备、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否 适应既定投资战略和投资场地。   （十四）基金参与融资业务的信息表露   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新） 等文献中表露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 过火管束情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息表露                                  基金合同   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新） 等文献中表露参与转融通证券出借走动情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过火管束情况等，并就阐发期内本基金参与转融通证券出借业 务发生的要紧关联走动事项作念详实说明。   （十六）基金投资金钱支握证券的信息表露   本基金在中期阐发、年度阐发中表露其握有的金钱支握证券总额、金钱支 握证券市值占基金净金钱的比例和阐发期内系数的金钱支握证券明细。本基金 在季度阐发中表露其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占基金净资 产的比例和阐发期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支握证券 明细。   （十七）清理阐发   基金合同停止的，基金管束东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在端正网站上， 并将清理阐发教导性公告登载在端正报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市走动的股票推论。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管束轨制，指定故意部门 及高档管束东谈主员负责管束信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适应中国证监会关系基金信 息表露内容与风光准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管束东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金依期阐发、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金清理阐发 等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证据。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家表露信息的报刊。基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐备、实时。                                 基金合同    基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表露信息外，还不错根据需 要在其他大家媒介表露信息，然而其他大家媒介不得早于端正媒介和基金上市 走动的证券走动所网站表露信息，何况在不同媒介上表露磨灭信息的内容应当 一致。    基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主进步信息表露服务的质地。具体要求应当 适应中国证监会及自律功令的关系端正。前述自主表露如产生信息表露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计阐发、法律宗旨书的 专科机构，应当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后    七、信息表露文献的存放与查阅    照章必须表露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 律例端正将信息置备于各自住所和基金上市走动的证券走动所，供社会公众查 阅、复制。    八、暂停或延伸信息表露的情形    当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表露基金关系 信息： 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例 端正和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适应 枢纽，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成功后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系枢纽后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连络的； 的身分致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、适应《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                                  基金合同   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组妥协给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘适应《证券法》端正的司帐师事务所对清理阐发进行外部审计， 遴聘讼师事务所对清理阐发出具法律宗旨书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。 额握有东谈主更为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公 告，不需召开基金份额握有东谈主大会。关系法律律例或监管部门另有端正的，按 关系法律律例或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经适应《证券 法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个 处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登 载在端正网站上，并将清理阐发教导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存                                基金合同   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例端正的最 低年限。                                基金合同             第二十二部分      失约职责   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律律例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主造 成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产 或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅 限于顺利损失。然而发生下列情况，当事东谈主免责： 端正当作或不当作而变成的损失等； 权而变成的损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，《基金合同》大约接续履行的应当接续履行。非失约方当事东谈主 在任责范围内有义务实时遴选必要的措施，端庄损失的扩大。莫得遴选适应措 施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因端庄损失 扩大而开销的合理用度由失约方承担。   三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适应、合理的措施进行搜检，然而 未能发现造作或因前述原因未能幸免或更正造作的，由此变成基金财产或投资 东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。然而基金管束东谈主和基金托管 东谈主应积极遴选必要的措施摒除或减弱由此变成的影响。                                 基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院， 按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁 裁决是末端的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师 费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚恳、骁勇、尽 责地履行基金合同端正的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之主见，不包括香港绝顶行政 区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。                                基金合同         第二十四部分    基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在召募会束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面证据后成功。 会备案并公告之日止。 握有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 东谈主、基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公场合和营业场合查阅。                                基金合同           第二十五部分     其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律律例 协商处理。                                 基金合同           第二十六部分   基金合同内容摘录   一、基金合同当事东谈主的职权、义务   （一）基金管束东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈鞭策职权，为基金的 利益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券 和转融通证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺诈诉讼职权或 者实施其他法律行动；                                  基金合同   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应联系法律、律例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、 赎回和非走动过户等业务功令，在法律律例和本基金合同端正的范围内决定和 调节基金关系费率结构和收费方式；   （17）自行或寄予第三方机构办理本基金的走动、清理、估值、结算等业 务；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以敦厚信用、严慎骁勇的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤苦，对所管束的不同基金分 别管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使揣测基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法适应《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正揣测并表露基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，履行信息披                                   基金合同 露及阐发义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予 守秘，不向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握 有东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他 关系贵寓不少于法律律例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近散伙、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施 其他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不                                   基金合同 能成功，基金管束东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关系 股票的解冻按照《业务功令》的端正处理；   （25）推论成功的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、骁勇尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）开发故意的基金托管部门，具有适应要求的营业场合，配备实足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账                                  基金合同 管束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭 证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系端正另 有端正外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管 机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主揣测的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具宗旨， 说明基金管束东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 要是基金管束东谈主有未推论《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否遴选了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵寓不少于 法律律例端正的最低年限；   （12）从基金管束东谈主或其寄予的登记机构处罗致并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或联系端正向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现                                 基金合同 和分拨；   （18）靠近散伙、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会和银行业监督管束机构，并讲演基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管束东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）推论成功的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大 会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依                                  基金合同 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并驯服《基金合同》、《招募说明书》等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表露，实时欺诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论成功的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的枢纽和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金 份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为场地 ETF 的集结基金的基金合同成功后，鉴于本基金和集结 基金的关系性，集结基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的集结基金的份额出 席或者请托代表出席本基金的份额握有东谈主大会并参与表决。在揣测参会份额和 计票时，集结基金的基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，集结基金握有本基金份额 的总和乘以该握有东谈主所握有的集结基金份额占集结基金总份额的比例，揣测结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。                                    基金合同   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主 大会另有端正的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调节基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会枢纽；   （10）停止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就磨灭事项 书面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金管束东谈主、关系证券走动所、登记机构、销售机构调节联系基金认 购、申购、赎回、走动、非走动过户、收益分拨、信息表露等业务的功令，基                                      基金合同 金推出新业务或服务；   （4）加多、减少或调节基金份额类别确立及对基金份额分类办法、功令进 行调节；   （5）因相应的法律律例、上海证券走动所或者登记机构的关系业务功令发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。                                   基金合同 开基金份额握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会 的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演方式 公告。基金份额握有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事枢纽和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过火 估量方式和估量东谈主、表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管束 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面讲演基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                                   基金合同 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明适应法律律例、《基金 合同》和会议讲演的端正，何况握有基金份额的凭证与基金管束东谈主握有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。重 新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东谈主讲演的非现场方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信 开会应以召集东谈主讲演的非现场方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个处事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讲演端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经讲演不进入收取表决宗旨的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额握有东谈主                                   基金合同 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证 明适应法律律例、《基金合同》和会议讲演的端正，并与基金登记机构纪录相 符。 络、电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 构允许的前提下，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与枢纽   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定停止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额握有东谈主大会商讨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的讲演后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主握东谈主按照下列第（七）条端正枢纽确 定和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大                                  基金合同 会决议。大会主握东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基 金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出 的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、停止 《基金合同》以绝顶决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明，不然提 交适应会议讲演中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适应会议讲演端正的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暗昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金                                 基金合同 份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适应上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大会 讲演为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议运行后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监                                 基金合同 会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额握有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论成功的基金份额握有 东谈主大会的决议。成功的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管束东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事枢纽、 表决条件等端正，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例 或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主根据 新颁布的法律律例或监管功令协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进 行修改和调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推论方式   （一）基金收益分拨原则 行收益分拨； 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金 收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基金管束东谈主可在与 基金托管东谈主协商一致，履行适应枢纽后对基金收益分拨原则进行调节，但应于                                   基金合同 变更实施日前在端正媒介公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管束费的计 算方法如下：                                  基金合同   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管束费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 揣测方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东谈主协商处理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应 条约端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   五、基金财产的投资范围和投资放胆   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地完结投资场地，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股 票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地                                    基金合同 方政府债券、次级债、可调节债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期 融资券、超短期融资券等）、金钱支握证券、债券回购、银行入款（包括条约 入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器用以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会的关系端正）。   本基金根据关系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当枢纽后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不 低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例放胆，基金管束东谈主在履行 适应枢纽后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）投资放胆   基金的投资组合应遵循以下放胆：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样金钱支握证券的比例，不得最初 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金握有的沿途金钱支握证券，其市值不得最初基金金钱净值的   （4）本基金握有的磨灭（指磨灭信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券界限的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的沿途基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样金钱支握 证券，不得最初其各样金钱支握证券统统界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证 券。基金握有金钱支握证券时期，要是其信用等级着落、不再适应投资圭臬， 应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                  基金合同   （8）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得最初基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之 外的身分致使基金不适应前款所端正比例放胆的，基金管束东谈主不得主动新增流 动性受限金钱的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   （10）本基金金钱总值不得最初基金金钱净值的 140%；   （11）本基金参与金融繁衍品走动，每个走动日日终，在扣除金融繁衍品 合约需缴纳的走动保证金后，本基金应当保握不低于走动保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金参与股指期货走动，应当适应下列投资放胆： 金金钱净值的 10%； 值之和，不得最初基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 揣测）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得最初上一走动日基金金钱净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权走动，应当适应下列投资放胆： 值的 10%； 握有合约行权所需的全额现款或走动所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等                                    基金合同 价物； 按照行权价乘以合约乘数揣测；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求： 金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管束端正》所述流动性受限证券的范围； 该证券总量的 30%； 均揣测；   （15）本基金投资存托凭证的比例放胆依照境内上市走动的股票推论，与 境内上市走动的股票合并揣测，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得最初基金金钱净值的 95%；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例 放胆。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调节、标的指数成份 股流动性放胆等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述端正投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个走动日内进行调节，但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金 界限变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资不适应上述第（14）项端正的， 基金管束东谈主不得新增出借业务。   基金管束东谈主自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的联系约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之日起运行。                                      基金合同   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例放胆进行变更的，以变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述放胆，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行适应枢纽后，则本基金投资不再受关系放胆。   为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱过火他不正直的证券走动行动；   （7）依照法律律例联系端正，由中国证监会端正拒绝的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实 际适度东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的投资场地和投资策略，遵循基 金份额握有东谈主利益优先的原则，驻扎利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱推论。关系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与表露。要紧关联走动应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述放胆进行变更的，以变更后的端正为准。法 律、行政律例或监管部门取消上述放胆，如适用于本基金，基金管束东谈主与基金 托管东谈主协商一致，在履行适应枢纽后，则本基金投资不再受关系放胆。   六、基金金钱净值的揣测方法和公告方式 额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错开发大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有端正的，从其规 定。                                   基金合同   基金管束东谈主应每个估值日揣测基金金钱净值及基金份额净值，并按端正披 露。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金金钱估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管束东谈主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例 端正和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适应 枢纽，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成功后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系枢纽后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连络的； 的身分致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下                                  基金合同 进行基金清理。 管东谈主、适应《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组妥协给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘适应《证券法》端正的司帐师事务所对清理阐发进行外部审计， 遴聘讼师事务所对清理阐发出具法律宗旨书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。 额握有东谈主更为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公 告，不需召开基金份额握有东谈主大会。关系法律律例或监管部门另有端正的，按 关系法律律例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告                                 基金合同   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经适应《证券 法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个 处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登 载在端正网站上，并将清理阐发教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例端正的最 低年限。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院， 按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁 裁决是末端的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师 费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚恳、骁勇、尽 责地履行基金合同端正的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之主见，不包括香港绝顶行政 区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在召募会束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面证据后成功。 会备案并公告之日止。 握有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。                                基金合同 东谈主、基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公场合和营业场合查阅。                                        基金合同 （本页为《南边中证 A100 走动型怒放式指数证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权署名东谈主（署名或盖印）： 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权署名东谈主（署名或盖印）： 签订地点：中国北京 签订日历：   年   月   日