债券市场研究与分析 宏微科技: 江苏宏微科技股份有限公司对于“宏微转债”展望触发转股价钱向下修正条件的领导性公告

 证券代码：688711      证券简称：宏微科技           公告编号：2024-078  转债代码：118040      债券简称：宏微转债                江苏宏微科技股份有限公司 对于“宏微转债”展望触发转股价钱向下修正条件的                      领导性公告   本公司董事会及整体董事保证本公告本色不存在职何纰缪记录、误导性述说 或者紧要遗漏，并对其本色的真确性、准确性和竣工性照章承担法律背负。   弥留本色领导：   ● 转股价钱：28.52 元/股   ● 转股的起止日历：自 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日   ● 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 10 月 （即 24.24 元/股），存在触发《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象刊行可 出动公司债券召募诠释书》            （以下简称《召募诠释书》）中设施的转股价钱向下修 正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否 修正转股价钱，并实时推行信息露馅义务。   把柄《上海证券交游所上市公司自律监管带领第 12 号——可出动公司债券》 的相干设施，公司可能触发可出动公司债券转股价钱向下修正条件的相干情况公 告如下：   一、可出动公司债券刊行上市大概   把柄中国证券监督惩办委员会出具的《对于痛快江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象刊行可出动公司债券注册的批复》                     （证监许可20231092 号），公司 于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象刊行可出动公司债券 430.00 万张，每张面值 为东说念主民币 100.00 元，本次刊行召募资金总和为 43,000.00 万元。可出动公司债券 期限为自愿行之日起六年。    经上海证券交游所“自律监管决定书（〔2023〕183 号）”文痛快，公司 交游，债券简称“宏微转债”，债券代码“118040”。    把柄相干设施及《召募诠释书》的商定，公司本次刊行的“宏微转债”自 施完成 2022 年舍弃性股票激发缠绵初次授予部分第一个包摄期的股份登记工 作，转股价钱自 2023 年 11 月 2 日起调理为 62.35 元/股。具体本色详见公司于 科 技 股份有限公司对于调理 “宏微转债” 转股价钱的公告》（公告编号：    把柄相干设施及《召募诠释书》的商定，公司于 2024 年 1 月 29 日召开了 格的议案》，同期授权董事会把柄《召募诠释书》中的相干条件办理本次向下修 正“宏微转债”转股价钱的相干手续。公司于 2024 年 1 月 29 日召开了第四届董 事会第三十三次会议，审议通过了《对于向下修正“宏微转债”转股价钱的议案》， 痛快将“宏微转债”转股价钱由 62.35 元/股向下修正为 40.00 元/股。具体本色详 见公司于 2024 年 1 月 31 日在上海证券交游所网站（www.sse.com.cn）露馅的《江 苏宏微科技股份有限公司对于向下修正“宏微转债”转股价钱暨转股停牌的公告》 （公告编号：2024-012）。    因公司实施 2023 年度权力分拨实施有谋略，“宏微转债”转股价钱自 2024 年 证券交游所网站（www.sse.com.cn）露馅的《江苏宏微科技股份有限公司对于 2023 年度实施权力分拨时调理“宏微转债”转股价钱的公告》                         （公告编号：2024-048）。    二、可出动公司债券转股价钱向下修正条件    （一）修正权限与修正幅度    在本次刊行的可转债存续期内，当公司股票在职意邻接三十个交游日中至少 有十五个交游日的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权淡薄转 股价钱向下修正有谋略并提交公司激动大会审议表决。   上述有谋略须经出席会议的激动所握表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，握有本次刊行的可转债的激动应当笼罩。修正后的转股价钱 应不低于该次激动大会召开日前二十个交游日公司股票交游均价和前一交游日 公司股票交游均价之间的较高者。   若在前述三十个交游日内发生过转股价钱调理的情形，则在转股价钱调理日 前的交游日按调理前的转股价钱和收盘价钱缠绵，在转股价钱调理日及之后的交 易日按调理后的转股价钱和收盘价钱缠绵。   （二）修正门径   如公司决定向下修正转股价钱，公司将在上海证券交游所网站 （www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息露馅媒体上刊登相干 公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股时辰（如需）等相干信息。从股权 登记日后的第一个交游日（即转股价钱修正日）起，运转规复转股请求并实行修 正后的转股价钱。若转股价钱修正日为转股请求日或之后、且为出动股票登记日 之前，该类转股请求应按修正后的转股价钱实行。   三、对于展望触发转股价钱向下修正条件的具体诠释 内累计有 10 个交游日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 24.24 元/股），存 在触发《召募诠释书》中设施的转股价钱向下修正条件的可能性。若夙昔邻接 “宏微转债”的转股价钱向下修正条件。   把柄《上海证券交游所上市公司自律监管带领第 12 号——可出动公司债券》 等相干设施，若触发转股价钱修正条件，公司将于触发转股价钱修正条件当日召 开董事会审议决定是否修正转股价钱，在次一交游日开市前露馅修正或者不修正 可转债转股价钱的领导性公告，并按照《召募诠释书》的商定实时推行后续审议 门径和信息露馅义务。   四、风险领导   公司将把柄《召募诠释书》的商定和相干法律法例要求，于触发“宏微转债” 的转股价钱修正条件后笃定本次是否修正转股价钱，并实时推行信息露馅义务。   敬请高大投资者调度公司后续公告，刺眼投资风险。   五、其他事项   投资者如需了解“宏微转债”的详备情况，请查阅公司于 2023 年 7 月 21 日在上海证券交游所网站（http://www.sse.com.cn）露馅的《江苏宏微科技股份 有限公司向不特定对象刊行可出动公司债券召募诠释书》。   特此公告。                           江苏宏微科技股份有限公司董事会