基金市场动态解读 光力科技: 光力科技股份有限公司对于瞻望触发可转债转股价钱向下修正条件的教唆性公告

证券代码：300480       证券简称：光力科技           公告编号：2024-080 债券代码：123197       债券简称：光力转债                 光力科技股份有限公司 对于瞻望触发可转债转股价钱向下修正条件的教唆性公告    本公司及董事会举座成员保证信息露出的实质确凿、准确、完好，莫得谬误 纪录、误导性述说或紧要遗漏。   进击实质教唆： 年 5 月 7 日，开动转股价钱：21.46 元/股；最新转股价钱为 21.20 元/股（见效 日历：2024 年 6 月 3 日）。 已有 10 个交曩昔的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%。若后续公司股票收盘价 格继续低于当期转股价钱的 85%，瞻望可能触发“光力转债”转股价钱向下修正 条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价 格，并实时本质信息露出义务。敬请广阔投资者庄重投资风险。   一、可疏导公司债券刊行上市情况   凭据中国证券监督惩处委员会（以下简称“中国证监会”）《对于本旨光力 科技股份有限公司向不特定对象刊行可疏导公司债券注册的批复》（证监许可 〔2022〕2748号）本旨注册，公司向不特定对象刊行40,000.00万元可疏导为公 司A股股票的可疏导公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为东谈主民币100元， 料到4,000,000张。    经深圳证券交往所本旨，公司 40,000.00 万元可疏导公司债券于 2023 年 5 月 29 日起在深圳证券交往所挂牌交往，债券简称“光力转债”，债券代码“123197”。   本次刊行的可转债转股期自可转债刊行达成之日（2023 年 5 月 12 日）满六 个月后的第一个交曩昔（2023 年 11 月 13 日）起至可转债到期日（2029 年 5 月 项不另计息）。开动转股价钱为 21.46 元/股。   （1）公司 2023 年 6 月 30 日完成公司 2021 年达成性股票引发筹画初次授予 部分第二个包摄期第一批次包摄，凭据《光力科技股份有限公司向不特定对象发 行可疏导公司债券召募讲明书》（以下简称《可转债召募讲明书》）及中国证监 会对于可疏导公司债券刊行的干系法例，                  “光力转债”的转股价钱自 2023 年 6 月   （2）公司 2023 年 9 月 5 日完成达成性股票初次授予部分第二个包摄期第二 批次股份包摄，这次包摄股份占公司总股本比例较小，经计较，本次达成性股票 初次授予部分第二个包摄期第二批次股份包摄完成后，“光力转债”转股价钱不 变。   （3）公司于 2023 年 11 月 6 日实施 2023 年半年度权利分拨决策：以公司现 有总股本 352,109,184 股为基数，向举座推进每 10 股派 1.499834 元东谈主民币现 金。凭据《可转债召募讲明书》及中国证监会对于可疏导公司债券刊行的干系规 定，“光力转债”的转股价钱自 2023 年 11 月 6 日起调治为 21.28 元/股。   （4）公司达成性股票预留部分第二个包摄期股份包摄于 2024 年 2 月 5 日完 成，这次包摄股份占公司总股本比例较小，经计较，本次达成性股票预留部分第 二个包摄期股份包摄完成后，“光力转债”转股价钱不变。   （5）公司达成性股票初次授予部分第三个包摄期包摄股份于 2024 年 5 月 干系法例，“光力转债”的转股价钱自 2024 年 5 月 13 日起调治为 21.25 元/股。   （6）公司于 2024 年 6 月实施 2023 年年度权利分拨决策：以公司现存总股 本 352,770,891 股剔除已回购股份 1,303,700 股后的 351,467,191 股为基数，向 举座推进每 10 股派 0.50 元东谈主民币现款。凭据《可转债召募讲明书》及中国证监 会对于可疏导公司债券刊行的干系法例，                  “光力转债”的转股价钱自 2024 年 6 月   二、可疏导公司债券转股价钱向下修正条件   在本次刊行的可疏导公司债券存续时间，当公司股票在职意集合三十个交往 日中至少有十五个交曩昔的收盘价低于当期转股价钱的85%时，公司董事会有权 建议转股价钱向下修正决策并提交公司推进大会表决。   上述决策须经出席会议的推进所执表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，执有本次刊行的可疏导公司债券的推进应当遁藏。修正后的 转股价钱应不低于本次推进大会召开日前二十个交曩昔公司股票交往均价和前 一交曩昔公司股票交往均价之间的较高者。同期，修正后的转股价钱不应低于最 近一期经审计的每股净钞票值和股票面值。   若在前述三十个交曩昔内发生过转股价钱调治的情形，则在转股价钱调治日 前的交曩昔按调治前的转股价钱和收盘价计较，在转股价钱调治日及之后的交往 日按调治后的转股价钱和收盘价计较。   如公司决定向下修正转股价钱，公司将在中国证监会指定的信息露出报刊及 互联网网站上刊登干系公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股时间（如需） 等。从股权登记日后的第一个交曩昔（即转股价钱修正日），动手规复转股恳求 并本质修正后的转股价钱。若转股价钱修正日为转股恳求日或之后，且在疏导股 份登记日之前，该类转股恳求应按修正后的转股价钱本质。   三、对于瞻望触发转股价钱向下修正条件的具体讲明    自 2024 年 10 月 24 日至 2024 年 11 月 6 日，公司股票已有 10 个交曩昔的 收盘价钱低于当期转股价钱的 85%，若后续公司股票收盘价钱继续低于当期转股 价钱的 85%，瞻望可能触发“光力转债”转股价钱向下修正条件。   凭据《深圳证券交往所上市公司自律监管率领第 15 号——可疏导公司债券》 等干系法例，若触发转股价钱修正条件，公司应于触发转股价钱修正条件当日召 开董事会审议决定是否修正转股价钱，并在次一交曩昔开市前露出修正玩忽不修 正可转债转股价钱的教唆性公告，同期按照《可转债召募讲明书》的商定实时履 行后续审议步履和信息露出义务。若公司未在触发转股价钱修正条件时召开董事 会本质审议步履及信息露出义务的，视为本次不修正转股价钱。  四、备查文献   投资者如需了解“光力转债”的其他干系实质，请查阅公司于 2023 年 4 月  敬请广阔投资者庄重投资风险。  特此公告。                            光力科技股份有限公司                                  董事会