基金市场动态解读 阿拉丁: 阿拉丁对于“阿拉转债”展望满足转股价钱修正条件的教唆性公告

证券代码：688179          证券简称：阿拉丁            公告编号：2024-080 转债代码：118006          转债简称：阿拉转债          上海阿拉丁生化科技股份有限公司 对于“阿拉转债”展望满足转股价钱修正条件的教唆                         性公告   本公司董事会及整体董事保证公告内容不存在职何失实记录、误导性论说或 者要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性照章承担法律背负。   弥留内容教唆：   ?   可转债代码：118006   ?   可转债简称：阿拉转债   ?   转股价钱：19.99 元/股   ?   转股期起止日历：2022 年 9 月 21 日至 2028 年 3 月 14 日   ? 2024 年 11 月 25 日至 2024 年 12 月 6 日，上海阿拉丁生化科技股份有限 公司（以下简称“公司”）股票已有 10 个交游日的收盘价低于当期转股价钱的 开董事会审议决定是否修正转股价钱，并实时实践信息表露义务。   左证《上海证券交游所上市公司自律监管招引第 12 号——可调遣公司债券》 的商量规则，公司可能触发可调遣公司债券（以下简称“可转债”）转股价钱向 下修正条件的联系情况公告如下：   一、可转债刊行上市不详   经中国证券监督不停委员会证监许可〔2022〕72 号文应承注册，公司于 2022 年 3 月 15 日向不特定对象刊行了 387.40 万张可调遣公司债券，每张面值 100 元，刊行总数 38,740.00 万元。   经上海证券交游所自律监管决定书〔2022〕88 号文应承，公司 38,740.00 万元可调遣公司债券于 2022 年 4 月 12 日起在上海证券交游所挂牌交游，债券简 称“阿拉转债”，债券代码“118006”。    左证联系规则及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象刊行可转 换公司债券召募诠释书》的商定（以下简称“《召募诠释书》”），公司本次刊行的 “阿拉转债”自 2022 年 9 月 21 日起可调遣为公司股份，公司可转债的运转转股 价钱为东说念主民币 63.72 元/股。    因公司实施 2021 年度权柄分拨有谈判，自 2021 年 5 月 26 日起转股价钱诊疗 为 45.23 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 5 月 20 日在上交所网站 (www.sse.com.cn)表露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司对于 2021 年年度 权柄分拨诊疗可转债转股价钱的公告》（公告编号：2022-037）。    因触发召募诠释书中规则的向下修正转股价钱条件，公司永诀于 2022 年 12 月 1 日、2022 年 12 月 19 日召开第四届董事会第四次会议和 2022 年第四次临时 鼓吹大会，审议通过了《对于向下修正“阿拉转债”转股价钱的议案》，并于 2022 年 12 月 19 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《对于向下修正可转债 转股价钱的议案》，自 2022 年 12 月 21 日起，                             “阿拉转债”转股价钱由 45.23 元/ 股诊疗为 39.88 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 12 月 20 日在上海证券交游 所网站(www.sse.com.cn)表露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司对于向下修 正“阿拉转债”转股价钱的公告》（公告编号：2022-090）。    公司于 2023 年 6 月 15 日收到中国证券登记结算有限背负公司上海分公司出 具的《证券变更登记解释》，公司完成了 2021 年圆寂性股票激勉筹办初度授予部 分第一个包摄期的股份登记职责，新增股份 20.6484 万股，本次股权激勉包摄登 记使公司总股本由 141,313,907 股变更为 141,520,391 股。公司于 2023 年 6 月 拉转债”转股价钱诊疗的议案》，               “阿拉转债”转股价钱由 39.88 元/股诊疗为 39.86 元/股，诊疗后的转股价钱于 2023 年 6 月 20 日早先收效。具体内容详见公司于 生化科技股份有限公司对于可调遣公司债券“阿拉转债”转股价钱诊疗的公告》 （公告编号：2023-022）。    因公司实施 2022 年度权柄分拨有谈判，自 2023 年 7 月 7 日起转股价钱诊疗为 (www.sse.com.cn)表露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司对于 2022 年年度 权柄分拨诊疗可转债转股价钱的公告》（公告编号：2023-026）。    因公司实施 2023 年度权柄分拨有谈判，自 2024 年 5 月 21 日起转股价钱诊疗 为 19.99 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 5 月 14 日在上交所网站 (www.sse.com.cn)表露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司对于 2023 年年度 权柄分拨诊疗可转债转股价钱的公告》（公告编号：2024-027）。    二、可转债转股价钱修正条件与可能触发情况    （一）转股价钱修正条件    左证《召募诠释书》的可转债刊行有谈判，转股价钱向下修正条件如下：    在本次刊行的可调遣公司债券存续本事，当公司股票在职意邻接三十个交游 日中至少有十五个交游日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权 建议转股价钱向下修正有谈判并提交公司鼓吹大会表决。若在前述三十个交游日内 发生过转股价钱诊疗的情形，则在转股价钱诊疗日前的交游日按诊疗前的转股价 格和收盘价计较，在转股价钱诊疗日及之后的交游日按诊疗后的转股价钱和收盘 价计较。    上述有谈判须经出席会议的鼓吹所握表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，握有本次刊行的可调遣公司债券的鼓吹应当隐匿。修正后的 转股价钱应不低于本次鼓吹大会召开日前二十个交游日公司股票交游均价和前 一个交游日公司股票交游均价。    如公司决定向下修正转股价钱时，公司将在上海证券交游所网站 （http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息表露媒体上刊登联系 公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股本事（如需）等联系信息。从股权 登记日后的第一个交游日（即转股价钱修正日），早先复原转股肯求并实施修正 后的转股价钱。若转股价钱修正日为转股肯求日或之后，且为调遣股份登记日之 前，该类转股肯求应按修正后的转股价钱实施。   （二）转股价钱修正条件展望触发情况 收盘价低于当期转股价钱 19.99 元/股的 85%，即 19.99*0.85=16.99 元/股，若 后续公司股票收盘价钱接续低于当期转股价钱的 85%，展望将可能触发“阿拉转 债”的转股价钱修正条件。   左证《上海证券交游所上市公司自律监管招引第 12 号——可调遣公司债券》 规则，“在转股价钱修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否 修正转股价钱，在次一交游日开市前表露修正或者不修正可转债转股价钱的教唆 性公告，并按照召募诠释书或者重组酬报书的商定实时实践后续审议法子和信息 表露义务。上市公司未按本款规则实践审议法子及信息表露义务的，视为本次不 修正转股价钱。”公司将依据上述王法要求，伙同公司骨子情况实践审议和表露 义务。   三、风险教唆   公司将左证《召募诠释书》的商定和联系法律法例要求，于触发“阿拉转债” 的转股价钱修正条件后详情本次是否修正转股价钱，并实时实践信息表露义务。   敬请宏大投资者柔顺公司后续公告，谨防投资风险。   特此公告。                             上海阿拉丁生化科技股份有限公司                                                 董事会